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天房集团投资管理措施

（试行）

总则

第一条为落实实施集团企业发展战略和经营方针，提升对外投资效益，建设坚实产业发展和资本运作平台，为控股子企业发明有利于良性发展空间，帮助控股子企业建立现代企业制度，并规范企业投资行为，依据《天津市建委系统国有资产监督管理暂行要求》和《天津市房地产经营集团章程》，制订本措施。

第二条投资是指天津市房地产开发经营集团（以下简称集团企业）及其控股子企业（以下简称子企业）因经营需要进行基础建设投资，和以货币、实物、无形资产、流动资产等向境内外其它单位投资，关键方法包含：

（一）集团企业及子企业基础建设、技术改造投资。

（二）集团企业及子企业投资收购、控股、参股其它企业。

（三）集团企业及子企业和其它法人单位、自然人共同投资建立新企业。

（四）集团企业及子企业购置股票（股权）、债券等有价证券。

第三条投资必需符合国家产业政策和集团企业发展战略；必需有利于集团企业产业结构调整和资源结构优化；必需有利于规模效益形成、企业关键竞争力增强。

第四条子企业是指由集团企业作为股东，单独持有该企业50%以上股权，或含有实际控制力和重大影响企业。

第五条本管理措施适适用于天房集团所属子企业，上市企业标准根据上市企业治理准则及国家要求实施。

第二章组织管理

第六条投资运行管理是指投资过程管理。为确保投资运行质量，集团企业对投资实施预算管理。投资单位既是投资项目标实施者，又是投资运行管理责任者。所以，投资单位必需落实投资运行管理目标责任制，明确责任人对投资安全、完整、保值、增值应负担责任。

第七条集团企业及子企业关键经营者是投资运行管理第一责任人。

第八条集团企业投资管理部代表集团企业行使控股股东权责，经董事长、总经理授权，投资管理部推行下列职责：

（一）按集团企业董事会和经理办公会要求，负责制订考评子企业年度经营目标，对其实施经营计划情况进行跟踪、分析，并组织实施具体考评工作；

（二）监督子企业落实实施集团企业总体经营方针、子企业章程和本管理措施情况；

（三）帮助子企业处理经营管理中存在问题；

（四）负责组织办理集团企业及子企业项目评定审批及立案、投资项目标审批立案、资产变更审批立案、重大协议签署审批立案等项工作；

（五）依据本管理措施，开展投资企业管理日常工作；

第三章投资和收益管理

第九条投资管理包含投资决议（确定投资方案、评定和决定）、投资运行和投资收益管理。

第十条投资决议管理是相关投资方向、投资项目标内外部环境和投资运行方案评定，并做出决定管理。集团企业投资决议管理，根据表现出资者权利、科学决议标准，实施分层管理。

第十一条集团企业本部投资项目，实施董事会决议制。

第十二条子企业对外投资，实施分层管理。

（一）须报集团企业审批投资：

1、投资成立新企业。

2、企业名称以“天房”冠名（含各类企业）。

3、以股权形式对外投资。

4、境外（含港、澳、台地域）投资项目（含各类企业）。

5、除上市企业以外子企业，企业注册资本在500万元（含500万元）以下，对外投资额占注册资本金20%（含20%）以上；企业注册资本在500万元至万元（含万元），对外投资额占注册资本金15%（含15%）以上；企业注册资本在万元以上，对外投资额占注册资本金10%以上投资项目。

5、各子企业主营业务以外境内投资项目。

（二）子企业按要求程序决定，除须审批投资项目以外项目报集团企业立案。

第十三条投资项目申报关键材料：

（一）投资项目标立项汇报。

（二）投资项目标可行性研究汇报。可行性研究汇报关键内容是：投资项目外部环境和内部条件分析；投资项目标成本估计和经济效益估计；经营风险和财务风险估计；现金流量估计等。

（三）投资项目标资金起源说明书。

第十四条对于上报投资项目立项汇报，本着高效、快捷审批标准办理，对含有特殊情况投资项目立项汇报，依据实际情况，由关键领导审批。

第十五条对于集团企业所属子企业股权运作、增资、减资、重组等事项，依据本企业章程要求提交股东会、董事会审议前将具体方案上报集团企业审定，并于股东会、董事会就上述事项做出决议当日通报集团企业。

第十六条集团企业严禁任何所属单位和个人对外签署出具担保协议或签署出含有担保条款协议，特殊情况，必需报集团企业董事会同意，并由董事长授权。

第十七条集团企业所属子企业进行融资、贷款等经济活动，需集团企业提供担保，根据集团企业对外担保审批程序办理。

第十八条投资收益管理是指对投资损益核实、分配，和对投资项目、投资管理责任人绩效评价管理。

第十九条投资收益包含：

（一）投资单位从被投资企业应分得利润（包含红利、股息等）。

（二）投资单位购置股票（股权）、债券等有价证券取得股息、红利、利息等。

（三）投资单位从被