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外派人员管理办法

外派人员管理办法

第一章总则

第一条为进一步完善陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称

“公司”）法人治理结构，加强公司治理，规范公司对外投资行为，

切实保障公司的各项合法权益，依据《公司法》、《证券法》及《公

司章程》的有关规定，特制订《陕西金叶科教集团股份有限公司外派

人员管理办法》（以下简称“办法”）。

第二条本办法所指的“外派人员”，是指由公司按本办法规定的

程序，向公司控股、参股公司委派的董事、监事和高管（包括总经理、

副总经理、财务总监、院长、副院长）。

第二章外派人员的任职资格

第三条外派人员必须具备下列任职条件：

1．自觉遵守国家法律、法规、《公司章程》及各项规章制度，诚

实守信、勤勉尽责，切实维护公司利益，具有高度责任感和敬业精神；

2．熟悉本公司和派驻单位所经营业务，具有经济管理、法律、技

术、财务等专业知识；

3．公司认为担任外派人员须具备的其它条件。

第四条有下列情形之一的人员，不得担任外派人员：

1．有《公司法》第一百四十七条规定的不得担任董事、监事、高

管人员的情形；

2．有中国证监会、深圳证券交易所规定不得担任董事、监事、高

管人员的情形；

3．与派驻单位存在关联关系，或有妨碍其独立履行职责的其它情

形。

第三章外派人员的任免程序

第五条外派董事、监事由公司董事局主席提名，外派高管人员由

公司总裁办公会提名。上述提名须经董事局主席办公会批准。

第六条董事局主席办公会批准外派人员人选后，董事局办公室负

责起草委派文件，由董事局主席签发，作为推荐委派凭证发往派驻单

位。派驻单位依据《公司法》、派驻单位章程的有关规定履行相关程

序。

第七条外派人员的任期根据派驻单位章程执行。依据《公司法》、

《公司章程》的规定，公司外派人员任期未满，派驻单位不得无故罢

免其职务。

第八条外派人员出现下列情形的，公司应当变更外派

人员，并向派驻单位出具变更外派人员的公函：

1.外派人员本人提出辞呈；

2.外派人员工作调动或调整；

3.公司对外派人员进行考核后认为其不能胜任的；

4.外派人员违反有关规定并对派驻单位或公司利益造成损害的。

第九条变更外派人员时，须按本办法规定的外派人员任免程序，

重新推荐外派人员，完成剩余任期。

第四章外派人员的责任、权利和义务

第十条外派人员的责任：

1．忠实执行公司的各项决议和要求，坚决维护公司的利益；

2．审慎、认真、勤勉地行使《公司法》和派驻单位《公司章程》

所赋予的.各项职权，遵守并督促派驻单位遵守中国证监会、深圳证券

交易所对上市公司的各项规定。在行使职权过程中，以公司利益最大

化为行为准则，履行忠实义务和勤勉义务；

3．按公司的有关要求及派驻单位章程相关规定，出席派驻单位股

东会、董事会及监事会，并代表公司行使股东相应职权（出席股东会

时应取得公司的书面授权）；

4．认真阅读派驻单位的各项商务、财务报告和其它工作报告，及

时了解并持续关注派驻单位业务经营管理状况和

公司已发生或可能发生的重大事件及其影响，负责向公司报告派

驻单位经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知

悉为由推卸责任；

如未能及时向公司报告派驻单位存在的问题，导致公司利益受到

损害的，公司可以对责任人予以撤出处理，并追究其经济和法律责任；

5．对派驻单位的资产保值增值负责。

第十一条外派人员的权利：

1．按照派驻单位的《公司章程》，行使其相应的经营管理、财务

监督等职权；

2.有权就增加或减少公司对派驻单位的投资，聘任、罢免派驻单

位高级管理人员等事项提出建议；

3.享受派驻单位股东会、董事会确定的薪酬、福利及各项补贴。

第十二条外派人员的义务：

1．在职责及授权范围内行使职权，不得越权；

2．除经公司或派驻单位股东会（董事会）批准，不得与派驻单位

订立合同或者进行交易；

3．外派人员应遵循中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司信

息披露的有关规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取私利；