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公司治理与合规管理的结合

随着社会的不断发展和经济的不断增长，企业的治理问题愈加

突显。公司治理是一种通过有效的治理结构和制度，保障企业

行为的合法性、合规性，最终实现企业长期稳健发展的方式。

而在具体实践中，合规管理则是公司治理的基础，无法保障合

规性的企业无法真正实现治理效果，因此公司治理与合规管理

的结合对于企业长远发展具有重要的意义。

一、公司治理的概念与目的

公司治理是现代企业制度中以市场化的方法来解决公司内部权

益关系的体系。它是组织运行顺畅的一种体制，能够保障公司

对外的信誉，保障内部成员的权益，使公司的事务受到科学有

效的控制和监督，注重公司与利益相关方的沟通和互动，提高

公司的法制意识和社会责任感，达成企业的长期可持续发展目

标。

公司治理的目的是使公司能够创造价值，增强企业的竞争优势

并降低风险。治理结构和制度的优化以及有效执行会引导公司

的战略、使用公司的重要资源和披露重要信息，从而保障了公

司的长期稳健发展。

二、合规管理的概念与价值

企业合规管理是指企业应当在法律，规章，政策等方面严格遵

守国家法律法规和相关规定，并构建全面的法律合规体系，保

障公司经营活动的合法性和规范性。这种管理方式对于企业价

值的创造具有重要的推动作用。实现企业的合规性规定优先考

虑企业繁荣、成长和长久生存的需求，有利于提升企业的市场

信誉和社会信誉，维持企业的稳定前景和经济地位，增强企业

的竞争力，促进企业的发展。

三、公司治理与合规管理的关系

合规管理是公司治理的基础，合规性管理是公司治理的前提。

在市场经济中，企业在进行各种经营活动时都必须要遵守法律

法规、社会标准和道德规范等伦理规范，并建立有效的合规管

理体系。这有助于减轻企业进行和融资的风险，维护和提升企

业的声誉，推动企业实现长期可持续发展。

公司治理建立了企业合规的体系，以保障企业的合法性、合规

性，并提高企业的稳健性和竞争力。同时，合规管理能够有效

促进企业的规范化、标准化、制度化，为公司治理架构的构建

提供了稳固的基础，确保公司治理有效执行。

四、公司治理与合规管理结合的方法

1.建立合规与公司治理的相互促进的机制

强化公司治理中的合规要求，将合规的要求融入公司治理的机

制中，强化公司各项管理工作中的合规要求意识，加强对合规

性的监督和治理。

2.制定合规管理规则制度

建立健全的合规管理规则制度，并配备专业的合规管理部门，

编制专业的合规管理制度，确保公司的行业规范和合规性要求

得到充分把握。通过合规管理制度的完善和实行使得企业价值

的创造得到更加充分的保障。

3.完善内部控制体系

加强公司的管理流程和规范，建立大宗交易预案、规章制度和

合规检查制度等内部控制体系。对于企业内部进入监管和合规

的从业人员，实行定期的行为监督和行为审核，确保企业的合

规性和规范化。

4.加强内外部监督机制

除了加强内部监督机制外，还需要加强监管机构和外部社会公

众的监督机制，提高整体社会的合规化及治理水平，使公司的

损害风险降低。企业需要在与政府监管机关和公共利益相关方

合作的同时，监督企业信息透明，合规相关事务得到公众的关

注和感知。

五、结语

公司治理与合规管理的结合是企业行为规范、市场价值的创造

和长期可持续发展实现的关键环节。权力、责任、利益等内外

部要素的合理对话和有效判断，需要一系列约束股东、监管机

构、管理层和其他利益相关者的制度安排，才能达到交互作用、

互相宽容的状态，保障公司的健康可持续发展。在今后的目标，

企业需要加强内部治理，结合合规及时发现和避免公司内部风

险，并且增强对风险和危机的应变能力，提高公司内部的治理

能力和整体的竞争力。六、公司治理与合规管理的案例分析

1.万科股权之争事件

2016年，万科控股股东之一深铁集团决定以远低于市场价值

的价格出售其所持有的22.4%股权。这一决定引发了股权买方

及其他投资者和市场质疑，而后成为了一场引起全国瞩目的股

权之争事件。事件中，法律合规行为得到了较好的体现，监管

部门和社会各界都在关注万科控股事件，各方的言论和监督推

动万科改革以及完善内部公司治理。

在此事件中，股权之争的解决离不开万科合规和公司治理的架

构和体系。首先，万科的股权架构中明确了控制权分明、股权

严密、信息透明的要求。其次，万科公司会一直强调合规框架

下的高质量发展，致力于加强内部控制并保证拥有合规性。最

后，万科股权之争事件中，监管部门的关注和干预，反映了监

管体系的建立和完善。

2.熙厚投资事件

2021年8月，熙厚投资被上