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合规风险管理工作计划

合规风险管理工作计划一

**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委确定

的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有责，依法

合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、深化反洗钱

和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、加强法律服务、

充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理提供全方位支持和保

障。

一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念

(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育

活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条线的人员全面

了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认识和理解，促进全

行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，为我行依法合规经营

奠定坚实的基础。

(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建设年”

活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，针对各级机

构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活动。按

照全员参与的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，开展一次征文

和辩论活动，优秀征文编辑成册，对辩论竞赛活动的优胜单位和个人进行

表彰奖励。

二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平

(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法，实现“两高一低”的

工作目标，即：问题整改率高，整改真实性高，问题发生率低，达到问题

数量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真实率高于98%。实现全年全

省**因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。一是梳理反洗钱与关

联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反洗钱、关联

交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省分行各部室在

反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结2008年签订反洗钱目

标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反洗钱年度目标责任状。三是

结合实际，研究制定反洗钱和关联交易工作检查和考核办法。四是针对反

洗钱屡查屡犯问题，加强调研，向相关部门提出可行建议。

(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规章制

度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排做好规章

制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各项管理制度，

规范优化工作流程。

合规风险管理工作计划二

有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道

上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，

真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。

可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停在了

路口，因为母亲知道儿子平时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢的等待绿

灯亮了再往前走。

这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红灯过

去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看见，干吗

不过去呢?

儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则

大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人!”

是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去执行，

为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的制度!

记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事情：

那天他步行走到一个十字路口，也是赶上了红灯，德国朋友很自然的停下

脚步，可是其中一位中国朋友看看四周没有车辆经过，就直接闯红灯过去

了，当时德国朋友很诧异，就问中国翻译，是不是中国的交通规则制定了

可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他解释，也许那个人是色盲吧，他分不

清红绿灯!回来后他一有机会就教育人们，我们中国如此强大，知识教育方

面从不落后于西方国家，但一些人的思想素质确实有待于进一步提高，自

觉性也应该加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人耻笑。

是呀，俗话说：“没有规矩，不成方圆”!

一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的制度，就要大家

去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发

展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银行要实现稳健

可持续发展，就必须讲合规，必须以合