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西部矿建安装分公司党总支综合风险防控工作实施方案

根据《淮河能源控股集团党委综合风险防控工作实施方案（试行）》（淮能控股发〔2023〕56号）、《关于印发西部煤电集团党委综合风险防控工作方案（试行）的通知》（西部煤电发〔2023〕52号）要求，结合公司现阶段综合风险防控工作实际，制定以下工作方案。

一、总体目标

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神和习近平总书记关于防范风险挑战重要论述，深入落实省委、省政府及省国资委关于防范化解重大风险和合规管理工作要求，坚持统筹安全与发展，对标行业先进，坚持底线思维，树牢“管业务必须管风险”的理念，建立健全公司“1+1+1+（1）+N”全面风险防控体系，完善“清单+闭环”管控机制，突出“三重一大”风险防控，压实工作责任，围绕全面风险防控“全、清、准、快、严”五字诀要求，全力打造“六位一体”风险防控监督体系，织密风险防控责任网，全面提升风险防控水平，有效防范化解各类重大风险隐患和突出问题，切实增强合规经营和规范管理能力，筑牢公司高质量发展安全屏障。

二、工作原则

（一）全面覆盖、突出重点的原则。风险防控应当覆盖公司管理中的各类风险，要贯穿决策、管理、执行和监督全过程，突出重大风险的识别与应对、重大隐患的排查与治理、重点风险点管控，杜绝较大以上风险事件。

（二）集中监管、分级负责的原则。公司对各类风险进行集中监管，公司党总支、领导班子、职能部门各负其责，分层分级分类管理风险，树牢“管业务必须管风险”的防控理念。

（三）主动预防、防治结合的原则。风险防控应以主动识别应对、主动排查治理为主，超前防范化解各类风险（隐患），以事后处置为辅，尽最大努力将不良影响和损失降到最低。

（四）依法合规、坚守底线的原则。夯实合规管理组织基础，加快完善合规管理运行机制，推动依法合规运营成为常态，坚持源头防范各类风险，不断提高运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、维护稳定的能力，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

（五）化解存量、控制增量的原则。坚持“历史问题不再交给历史，当下问题不再留给下任”的担当，主动研究分析存量风险可能产生的影响，不放过或错过处置化解时机，全力防范新增风险，持续“化存量、遏增量”。

（六）协防联动、严肃问责的原则。压实各部门风险防控主体主责，建立纪检监察、部门监管及依托上级公司巡察和审计等与各级党组织协防联动和风险防控责任追究机制，依法依规严肃开展风险防控工作责任倒查。

三、工作范围和重点

（一）建立“1+1+1+（1）+N”风险分类体系。

落实集团公司构建的风险防控“1+1+1+（1）+N”体系，即政治与意识形态+安全生产+廉洁从业+（资源环保）4类专项风险和N类专业风险。结合公司实际，当期专业风险主要涉及战略、投资、财务、市场、运营、法律合规、人力资源、信访稳定8类。4类专项风险中，安全生产风险按照集团公司、西部煤电集团及公司相关规定，依托现有安全生产管控体系独立运行调度。

（二）突出“三重一大”风险防控重点。

坚持“清单+闭环”的风险管控要求，围绕“1+1+1+（1）+N”和《全面风险管理手册》《合规管理手册》和《内部控制管理手册》风险、合规、内控分类框架和综合风险防控职责分工（附件1），聚焦重点领域、环节、岗位、部门（附件2），按照风险评估标准、评分依据，除将风险、隐患划分为高、中、低三个等级外，更加突出以重大风险识别与应对，重大隐患排查与治理，重点不放心单位风险点管控，杜绝较大以上风险事件为主要内容的“三重一大”风险防控。各部门应及时填报集团公司要求的“重大风险识别责任清单、重大隐患责任清单、重点不放心单位风险点清单（下称“3个清单”）”，实行责任到人、时效明确、原因清晰、措施合理、权威确认、见事见人的闭环式管理。

四、防控责任划分

（一）公司党总支统筹领导责任。

1.公司党总支全面领导综合风险防控工作，党总支书记是风险防控第一责任人，组织建立健全全面风险防控体系，研究部署风险防控重要工作、重大事项。

2.公司风险管理（审计）领导小组负责综合风险防控工作的统筹协调、整体推进和监督落实，审定需上报重大风险识别责任清单、重大隐患责任清单、重点不放心单位风险点清单。

3.公司风险管理（审计）领导小组下设办公室，办公室主任由分管风险防控工作领导担任，办公室设在综合管理部，成员由综合管理部、生产技术部、安全监察部、拆装工区主要负责人组成，具体负责承办领导小组日常事务和综合风险防控工作的组织、协调、指导、督办等。

（二）公司领导班子分管责任。

按照“管业务必须管风险”的总体要求，公司领导班子（以下简称“业务分管负责人”）根据工作分工对分管业务范围内的风险防控工作负分管责任，履行风险防控“一岗双责”，组织调度分管范围内的风险防控工作。主要职责如下：

1.审核部门填报