证券从业-证券市场基本法律法规-精讲讲义第一章.pptx

证券从业

金融市场基础知识

精讲讲义;;;考试范围分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。

一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

专项业务类资格考试科目为：

1、保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》。

2、证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》。

3、2016年增加“证券投资顾问胜任能力考试”。;;;各位考生：

现将2016年考试计划和有关事项公告如下：

一、一般业务类资格考试。从3月中旬开始进行考试，考试规模将从10-15个城市限定科次的考试，扩展到20个考试城市的限定科次的预约考试，再扩展到全国40个城市的统一考试。;二、专项业务类资格考试。2016年将增加“证券投资顾问胜任能力考试”。全年计划安排“证券投资顾问胜任能力考试”和“证券分析师胜任能力考试”两项考试各8次；安排“保荐代表人胜任能力考试”3次。

三、“香港证券及期货从业员资格考试”全年安排3次；“注册国际投资分析师考试”全年安排2次。;四、管理类人员测试。证券公司高级管理人员资质测试全年安排11次；证券公司合规管理人员胜任能力测试全年安排4次；证券评级业务高级管理人员资质测试全年安排4次。;具体考试安排请详见《中国证券业协会2016年度考试计划》。

特此公告。

附件：中国证券业协会2016年度考试计划

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中国证券业协会

2016年2月2日;考试时间;考试时间;考试时间;考试时间;考试时间;;;;;第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

第二节公司法

第三节证券法

第四节基金法

第五节期货交易管理条例

第六节证券公司监督管理条例;第二章证券从业人员管理

第一节从业资格

第二节执业行为;第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

第二节证券投资咨询

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节证券承销与保荐

第五节证券自营

第六节证券资产管理

第七节其他业务;第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

第二节证券二级市场;第一章金融市场体系

第一???全球金融体系

第二节中国的金融体系

第三节中国多层次资本市场;第二章证券市场主体

第一节证券发行人

第二节证券投资者

第三节中介机构

第四节自律性组织

第五节监管机构;第三章股票市场

第一节股票

第二节股票发行

第三节股票交易;第六章金融风险管理

第一节风险概述

第二节风险管理;第一章

证券市场基本法律法规;本章的主要内容：

第一节证券市场的法律法规体系

第二节公司法

第三节证券法

第四节基金法

第五节期货交易管理条例

第六节证券公司监督管理条例 ;考纲要求：

1.熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；

2.了解证券市场各层级的主要法规。;一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）

我国证券市场的法律、法规分为四个层次：

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。;二、证券市场各层级的主要法律、法规（了解）

（一）法律

现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》等。除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法律，如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。;（二）行政法规

在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。;（三）部门规章及规范性文件

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：

1．《证券发行与承销管理办法》

2．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

3．《上市公司信息披露管理办法》

4．《证券公司融资融券业务管理办法》

5．《证券市场禁入规定》;（四）证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

1．证券交易所自律性规则

证券交易所的自律性规则如：《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》；《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》；《上海交易所股票上市规则》、《深圳交易所股