2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷 (1).docx

一、单项选择题

1．保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。

A.1；2

B.2；2

C.1；3

D.2；3

【答案】：B

【考试100解析】：保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以依法对相关保荐代表人采取认定为不适当人选6个月的监管措施。

2．以下关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定，说法错误的是（）。

A.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责

B.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

C.对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算无权终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格

D.可根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案

【答案】：C

【考试100解析】：中国结算发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定：对违反该规则的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重单处或并处口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格；终止开户代理机构或网点的开户代理业务资格、提请国务院证券监督管理机构采取相关监管措施等自律管理措施，并根据国务院证券监督管理机构及中国结算的有关规定记入诚信档案。

3．国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，接管组负责人行使被接管证券公司（）职权。

A.法定代表人

B.股东会

C.董事会

D.监事会

【答案】：A

【考试100解析】：国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权。

4．考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至（）。为尽快形成合理价格，新股上市后的前（）个交易日不设涨跌幅限制。

A.20%；5

B.10%；5

C.10%；10

D.20%；10

【答案】：A

【考试100解析】：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

5．根据《证券公司风险处置条例》，下列有关行政清理的说法错误的是（）。

A.行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外

B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定

C.行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金

D.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序，通过行政清理核查清查公司资产、债权债务，处理公司未履行完毕合同，以保护客户和债权人的利益

【答案】：B

【考试100解析】：B项错误，行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，【应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计】，并报国务院证券监督管理机构认定。

6．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：B

【考试100解析】：有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人：

（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。

（2）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。

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7．证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的行政处罚措施、行政监管措施。

A.中国证券业协会

B.司法机关

C.中国证监会及其派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【考试100解析】：证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。