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证券从业之证券市场基本法律法规通

关练习题库附答案

单选题（共20题）

1.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形

（）。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤

销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.未履行出资义务

【答案】D

2.根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值

超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】D

3.证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4.未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】C

5.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限

责任公司注册资本的（）。

A.60％

B.50％

C.40％

D.30％

【答案】D

6.证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和预见性

D.全面性、独立性和预见性

【答案】C

7.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有

（）。

A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股

票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

【答案】B

8.清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报

送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A.企业登记机关

B.公司董事会

C.公司股东大会

D.人民法院

【答案】A

9.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进

行监督

C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

【答案】B

10.以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项

的有（）。

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.②③⑤

D.①②⑤

【答案】D

11.公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司

股份总数的（）。

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

【答案】D

12.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）

名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于

（）人。

A.5，3

B.3，3

C.2，3

D.3，5

【答案】B

13.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专

项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

15.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书

B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

【答案】D

16.（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向

投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

【答案】A

17.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、

实际控