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保险公司合规文化建设研究

——基于销售管理之视角

StudyonComplianceCultureofInsuranceCompanies

——BasedonSalesManagementPerspective

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目录

合规合规文化

保险销售管理合规文化建设的重要性

保险销售管理合规现状

销售管理合规文化建设政策建议

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THEFIRSTPART

合规合规文化

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THEFIRSTPART

“合规〞是由英文“Compliance〞一词翻译而来。“Compliance〞

原意为“遵守、服从〞。

2007年9月，我国保监会在?保险公司合规管理指引?中指出：合

规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符

合法律法规、监管机构规定、行业自律规那么、公司内部管理

制度以及老实守信的道德准那么。

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THEFIRSTPART

“合规文化〞是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于保险业如

何躲避此类风险的管理方式的一种界定。

广义：“符合规章制度的企业文化建设〞，它是保险文化的一局部；

狭义：指合规管理、合规风险、合规理念、合规价值、合规机制等方面的整

个合规工作标准的统称，旨在使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的

风险点和控制方法,牢固树立合规操作是岗位工作的第一要务的理念，使“合

规〞成为保险一切经营活动的自觉标准,并以此凝聚人心。

合规文化的内涵至少应包括老实、守信、正直等道德

价值标准或行为操守准那么。高层管理者、合规管理人员

和其他人员是合规文化建设中的三个层次。

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THESECONDPART

保险销售管理合规文化建设的重要性

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THESECONDPART

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THETHIRDPART

保险销售管理合规现状

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THETHIRDPART

保险销售人员合规意识薄弱，销售过程违规事件频发，销售管理人员参与纵容违规操作。

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THELASTPART

销售管理合规文化建设政策建议

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THELASTPART

壹建立严格