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高级企业合规师考试题目

1、对客户信用风险进行管理,分公司以下哪个做法正确:[单选题]*

A分公司隐匿不报客户逾期信息

B未对额度客户进行资信调查

C多方面获取客户经营动态发现预警信号及时采取措施[正确答案)D分公司不作

为,对回款困难的客户不催收或者催收不力

2、以下违规问题点，属于高压线的是:()[单选题]*

A参与倒买倒卖各种商品，获取差价和利益(正确答案)

B新品上市前，样机/商品机提前到店,造成提前器出或销售C市场费用预决算未

经审批

D未经授权,超越职权范围,以公司名义考察、出席公众活动

3、业务招待费的管理要求,以下说法正确的是:()[单选题]*

A业务招待费在开支前可以先借支

B开展业务招待活动可根据活动内容安排近郊旅游

C开展业务招待,在满足工作的前提下尽量节约控制消费水平。报销内容应与业

务招待活动内容-致不得弄虚作假(正确答案)

D可用于报销部门员工因私招待费用和个人消费费用

4、以下违规问题点，属于黄线问题的是:[单选题]*

A印章未按要求保管或借出

B电动叉车不持证驾驶,进行危险操作

C市场秩序维护时涉及到窜货实物或现金,为己牟利

D市场费用预决算未经审批(正确答案)

5、以下违规问题点,属于红线问题的是:()[单选题]*

A费用/资产采购未执行集中采购

B分公司或员工谋取私利不合规分货。

C分公司报备虛假项目骗取货源正确答案)DUKEY由我司人员转交客户

6、公司财务人员发现客户使用《私户打款委托书》明确授权之外的账户进行交

易的,应该[单选题]。

A客户要求就可以使用该账户交易

B直接使用该账户进行交易

C找客户理论

D与客户沟通确认，并要求客户提供新的《私户打款委托书》正确答案)

7、印章保管人员用印前,应对()审核无误后,方可用印[单选题]*

A标点符号

B文件格式

C审批手续(正确答案)

D文件内容

8、以下违规问题点,属于红线问题的是:[单选题]*

A费用/资产采购未执行集中采购

B分公司或员工谋取私利不合规分货

C.分公司报备虛假项目骗取货源(正确答案)

DUKEY由我司人员转交客户

9、合规考核的适用范围为:[单选题]*

A仅限于公司全体员工

B仅限于公司关键岗位员工

C.仅限于公司各级组织和全体员工(正确答案)

D仅限于公司正式员工

10、关于收受礼品,以下说法正确的是:()[单选题]*

A小额礼金可以收

B春节、中秋、国庆等重要节点营造风清气正的节日氛围(正确答案)

C.公司内部下级对上级,分公司对总部可以适当赠送节礼

D不得主动索要礼物、好处或招待,在推脱不掉后可以接受自用。

11、关于业务招待费,以下说法错误的是:()[单选题]*

A不得安排私人会所及高档的娱乐、休闲、健身保健等高消费场所B不得提供用

野生保护动物制作的菜肴

C可适当提供香烟和高档酒水(正确答案)

D.遵守中央八项规定

12、刑事合规指企业为了避免0而制定并实施的企业内部的各项规章制度和防控

措施,是企业经营管理的活动之一。[单选题]*

A合规风险

B运营风险

C.刑事风险(正确答案)

D.法律风险

13、以下不属于公司廉洁声明的主要内容的是()[单选题]*

A公司与业务合作伙伴签署廉洁诚信承诺书,明确相关规则，对员工的不当行为

提供内部举报渠道

B公司将严格遵守与合作伙伴签署的合同、协议和其他相关文件等,对任何可能

影响双方利益的信息及时向合作伙伴通报

C公司将积极建立公开透明的信息沟通机制,相关信息(包括但不限于太力商城

平台规则、产品返利政策产品价格政策等)通过大力商城或者其他渠道及时公布

D公司积极合法进行市场竞争(正确答案)

14、以下关于安全管理,说法不正确的是:()[单选题]*

A各分子公司总经理是所在单位安全