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上海证券交易所股票上市规则

（1998年1月实行5月第一次修订6月第二次修订2月第三次修订12月第四次修订5月第五次修订9月第六次修订7月第七次修订12月第八次修订10月第九次修订）

目录

TOC\o1-2\h\z\u第一章 总则 1

第二章 信息披露的基本原则和一般规定 1

第三章 董事、监事和高级管理人员 3

第一节 董事、监事和高级管理人员申明与承诺 3

第二节 董事会秘书 4

第四章 保荐人 8

第五章 股票和可转换企业债券上市 8

第六章 定期汇报 8

第七章 临時汇报的一般规定 9

第八章 董事会、监事会和股东大会决策 9

第一节 董事会和监事会决策 9

第二节 股东大会决策 10

第九章 应当披露的交易 10

第十章 关联交易 12

第一节 关联交易和关联人 12

第二节 关联交易的审议程序和披露 14

第十一章 其他重大事项 15

第一节 重大诉讼和仲裁 15

第二节 变更募集资金投资项目 15

第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 15

第四节 其他 16

第十二章 停牌和复牌 18

第十三章 风险警示 19

第一节 退市风险警示 19

第二节 其他风险警示 21

第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 21

第十五章 申請复核 21

第十六章 境内外上市事务的协调 21

第十七章 平常监管和违反本规则的处理 22

第十八章 释义 22

总则

1.1為规范股票、可转换為股票的企业债券（如下简称“可转换企业债券”）和其他衍生品种（如下统称“股票及其衍生品种”）的上市行為，以及上市企业和有关信息披露义务人的信息披露行為，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国企业法》（如下简称“《企业法》”）、《中华人民共和国证券法》（如下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理措施》等有关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1.4上市企业及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其有关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其有关人员应当遵遵法律、行政法规、部门规章、其他规范性文献、本规则及本所其他规定。

信息披露的基本原则和一般规定

上市企业和有关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文献、本规则以及本所其他规定，及時、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、精确、完整。

上市企业董事、监事、高级管理人员应当保证企业及時、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、精确、完整，没有虚假记载、误导性陈說或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、精确、完整的，应当在公告中作出对应申明并阐明理由。

上市企业和有关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市企业股票及其衍生品种交易价格也許产生较大影响的重大事件（如下简称“重大信息”或“重大事项”）。

上市企业和有关信息披露义务人应当同步向所有投资者公开披露重大信息，保证所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。

企业向股东、实际控制人及其他第三方报送文献波及未公开重大信息，应当及時向本所汇报，并根据本所有关规定披露。

上市企业和有关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意見為根据，如实反应实际状况，不得有虚假记载。

上市企业和有关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸张其辞，不得有误导性陈說。

披露预测性信息及其他波及企业未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。

上市企业和有关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文献齐备，格式符合规定规定，不得有重大遗漏。

上市企业和有关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏企业内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵企业股票及其衍生品种交易价格。

上市企业应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度经企业董事会审议通过后，应当及時报本所立案并在本所网站披露。

上市企业和有关信息披露义务人在其他公共媒体公布的重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻公布或者答记者问等其他形式替代信息披露或泄漏未公开重大信息。

企业董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使企业遵守前款规定。

董事、监事和高级管理人员

董事、监事和高级管理人员申明与承诺

3.1.1董事、监事和高级管理人员应当在企业股票初次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过有关决策后一