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绿色债券评估认证机构备案评议标准

评议类别

评议指标

评分内容

一级权重

（%）

二级权重

（%）

三级权重

（%）

机构素质及业务评议

机构实力

1.注册资本

65

4

1

2.资产总额

1

3.职业责任保险

1

4.具备有权部门授予的评级、认证、鉴证、能源、气候或环境领域执业资质

1

部门设置及

人员配备

1.从事绿色债券评估认证业务部门设置

16

3

2.专门从事绿色债券评估认证业务人员数量

3

3.绿色债券评估认证业务与其他业务隔离情况

2

4.所在部门或团队具备有权部门授予的资源节约、环境保护、气候变化、清洁能源、绿色产业等领域的专业人员数量

2

5.所在部门或团队具备相应的会计、审计、金融、评级、认证、鉴证等领域专业人员数量

2

6.评估人员中在环境、能源等领域从业三年以上数量占比

2

7.从业人员参与绿色金融相关教育及知识技能培训情况

2

专业能力

1.最近一年公开发表的专题研究报告、论文、论著等数量

8

4

2.最近一年服务绿色金融市场情况，包括主办的论坛宣介活动、参与ESG情况、参与环境信息披露情况等

4

8

评议类别

评议指标

评分内容

一级权重

（%）

二级权重

（%）

三级权重

（%）

相关制度

1.绿色债券评估认证标准、规范和方法体系

10

4

2.绿色债券评估认证质量管理制度

3

3.绿色债券评估认证业务相关工作流程

3

业务表现1

1.最近三年已开展绿色债券评估认证业务数量

20

5

2.最近三年开展碳核查项目的数量

4

3.最近三年绿色债券评估认证业务总规模

4

4.最近三年评估认证业务或碳核查项目的客户数量

4

5.最近三年每笔评估认证或碳核查项目的专业人员配备情况

3

加分项

1.最近一年服务区域绿色发展情况

7

2

2.最近一年参与绿色金融创新情况

2

3.在评估认证结论中披露债券绿色程度情况

2

4.其他

1

绿债相关自律组织及基础设施平台评议

遵守相关规则情况

具体工作开展中遵守相关规则情况

14

5

5

评估认证报告质量

观点清晰、逻辑性；风险揭示程度、完整性；报告分析深度、专业度

5

5

工作配合程度

与绿色债券相关自律组织及基础设施平台的工作配合程度

4

4

发行人评议

评估认证报告质量

1.评估认证报告逻辑性：评估认证依据是否明确、充分

6

3

1

2.评估认证报告分析深度、评估认证报告可读性

1

3.风险提示是否到位

1

综合服务水平

是否为发行人提供相关绿色金融培训、能力建设情况等相关服务

2

2

客户满意度

评估认证业务客户重复雇佣意愿

1

1

1本处所指的绿色债券需为国内发行人在境内外市场上已完成发行的债券。

9

评议类别

评议指标

评分内容

一级权重

（%）

二级权重

（%）

三级权重

（%）

投资人评议

评估认证报告质量

1.评估认证报告逻辑性：评估认证依据是否明确、充分

6

3

1

2.评估认证报告分析深度、评估认证报告可读性

1

3.风险提示是否到位

1

评估认证服务质量

组织投资人交流活动情况、咨询反馈情况、评估认证机构官方网站信息披露情况（全面且方便查询）

2

2

评估认证结果

市场公信力

评估认证结果的区分度；评估认证报告内容和评估认证观点与绿色债券等级（如有）的匹配程度；评估认证机构在资本市场上的认可程度

1

1

环境领域专家评议

评估认证报告质量

观点清晰、逻辑性；风险揭示程度、完整性；报告分析深度、专业度

6

2

2

跟踪评估认证质量

存续期内跟踪认证/更新认证/其他突发事件下的认证情况

2

2

业务能力水平

评估认证业务人员数量能否满足其业务开展需要、评估认证业务人员评估工作年限

1

1

内部控制质量

公司内部控制制度、利益冲突防范机制的完整性及其落实情况

1

1

绿色债券

标准委员会

评议2

遵守相关业务规则情况

1.评议材料准备情况以及材料提交的完整性

3

2

1

2.遵守相关自律规则情况

1

工作配合程度

参与绿色债券标准委员会相关工作情况

1

1

合计

100

100

100

2备注：若评估认证机构在执业过程中被处以自律处分、行政处罚等情况，或存在《绿色债券评估认证行为指引（暂行）》第43条所列情形的，则在处分或处罚期间不参加评议。