ISO9001 2015内部审核检查表【ISO9001内审检查表】.xlsVIP

5-内审报告

3管理(2)

行政部

生产部

品质部

审核员

审核目的

审核范围

审核依据

审核部门

审核组长

见审核计划表中名单

公司各部门

部门负责人

各部门负责人

内部审核报告

审核实施情况

存在的主要问题

针对不符合项，均开具的“不符合项报告”，责成相关部门对本部门的出现的不符合项的进行了整改与纠正。在规定的时间内，经过内审员对不符合项的改善效果进行了追踪确认，均已经得到不同程度的改善，是有效的。后续将对本次出现的不符合项再进行跟踪确认，直到彻底改善。另外，各部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底。在后续的工作中，应努力并严格按文件要求去执行。

运行情况总结

符合性结论

管理层

日期:

受审部门

审核时间

审核员

序号

审核内容

审核结果

判定

对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？

通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆

公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？

在网上查询法律法规，产品标准(劳动法)

有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？

质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？

有形成文件，并且有总经理签名

质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解）

已对员工进行培训，理解质量方针/目标

质量目标进行分解，并且可以测量

有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录）

有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。是否提供相应的资源？

有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？（查管理评审会议记录）

文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控文件）

经批准，确保文件的适用性、有效性

文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂所的文件发放情况）

经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件

文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？

文件更改前得到评审和批准

更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文件更改到位、所有相关部门/岗位通知到位涉及实物时处理到位？

更改的文件确保所有同一文件更改到位

不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？

有标识，保持清晰，易于识别

有哪些外来文件？这些文件是否受控？

有法律法规、客户图纸等等，有外来文件章，受控

作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？

已撤出使用场所

有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？

有文件档案目录表

有无建立最新的文件控制一览表？

有最新的文件控制一览表

有无建立记录清单，是否包括了保存期限？

有表格清单，并注明保存期限

各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安排人员

各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员

有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训，学以致用？

有制订年度培训计划，并按计划实施。

有无对所开展培训的有效性进行评价？（查考核方式及记录）所采取的培训考核是否有效？（现场抽验人员的操作能力）

有考试，并总结考试成绩，有口试记录

是否建立了各项教育、培训、技能和经历的记录？

有制定培训计划，并按照实施，有培训记录表

特殊工种人员有无资格证书？

有资历证书

是否有建立员工档案

抽文件，有员工花名册

是否按规定进行原材料、成品的出入库作业？仓库物料的是否体现先进先出原则？

原材料和成品按程序要求进出仓，仓库物料的储存时间先进先出

是否按规定要求对产品进行标识？（查仓库标识）

仓库有标识，依据帐单的货

是否按规定要求对产品进行防护工作？（查仓库物料存放），是否定位进行摆放？

仓库依区域划分摆放整洁

仓库的物料储存有无规定期限？超期如何处置？

在规定期限，超期重新处理

是否存储危险品等？如何防护？（查仓库现场）

无危险品

采购物料或客户提供的物料是否进行检验？有无填写来料检验记录表？物料是否标识其状况？

有进行IQC检验，并作标识

是否对客户提供的财产进行登记，识别？

暂时无客户提供

仓库物料、成品的账物卡是否一致？

查物料和帐物卡一致

是否制定生产工艺流程图，以确保生产顺利进行？

经查实，有工艺流程图

影响产品质量的关键工序是否编写作业指导书？，表述内容是否清楚、正确、完整、适用，以指导生产？

无关健工序

产品工艺要求或参数是否明确？相关人员如组长是否清楚、明白？有无对质量进行控制？

明确，有各种产品工艺要求和参数表