造价内控制度.docxVIP

造价公司内控管理制度

第一章总则

第一条为加强本公司的内部控制，规范造价咨询业务操作，提高工作效率和质量，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》、《工程造价咨询企业管理办法》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司所有从事造价咨询业务的部门和个人。

第三条本公司内部控制的基本原则：

1.合法性原则：所有业务活动必须遵守国家法律法规和行业规范。

2.独立性原则：造价咨询业务应保持独立，不受外界干扰。

3.客观性原则：造价咨询结果应客观公正，不得受委托方或相关利益方影响。

4.严谨性原则：造价咨询过程应严谨细致，确保计算准确无误。

5.保密性原则：严格保守客户商业秘密和公司内部资料。

第二章内部控制制度

第一节组织结构

第四条本公司设立造价咨询部，负责组织、协调和监督造价咨询业务。

第五条造价咨询部应设立项目经理、技术负责人、核算员等岗位，明确职责分工。

第二节业务流程

第六条造价咨询业务流程包括以下环节：

1.接受委托：对委托方提交的资料进行审核，确保符合要求。

2.现场勘查：对工程现场进行实地勘查，收集相关数据。

3.编制造价咨询报告：根据勘查数据和相关规定，编制造价咨询报告。

4.审核与修改：对造价咨询报告进行审核，必要时进行修改。

5.提交报告：将审核通过的造价咨询报告提交给委托方。

第七条造价咨询过程中，应严格执行以下规定：

1.资料审核：对委托方提供的资料进行严格审核，确保真实、完整、准确。

2.现场勘查：现场勘查应由项目经理负责组织，技术负责人协助。

3.编制报告：编制造价咨询报告应严格按照相关规定和标准进行。

4.审核与修改：造价咨询报告应由项目经理、技术负责人和核算员共同审核，确保无误。

第三节风险控制

第八条本公司应建立健全风险控制体系，对造价咨询业务中可能出现的风险进行识别、评估和控制。

第九条风险控制措施包括：

1.制定风险控制制度：明确风险控制的责任主体和措施。

2.加强人员培训：提高员工风险意识和风险防范能力。

3.严格执行业务流程：确保业务流程的合规性和严谨性。

4.定期进行风险评估：及时发现和解决潜在风险。

第三章监督与考核

第十条本公司应建立健全监督考核机制，对造价咨询业务进行定期和不定期的检查。

第十一条监督考核内容包括：

1.业务流程执行情况：检查业务流程是否合规、严谨。

2.风险控制措施落实情况：检查风险控制措施是否有效。

3.员工职业道德和业务能力：检查员工职业道德和业务能力是否符合要求。

第十二条对违反本制度的行为，公司将视情节轻重给予警告、罚款、降职、辞退等处理。

第四章附则

第十三条本制度由本公司造价咨询部负责解释。

第十四条本制度自发布之日起施行。