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投资银行内部审计服务协议

甲方（委托方）：

公司名称：[投资银行名称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[银行地址]

联系电话：[联系电话]

乙方（受托方）：

公司名称：[审计服务公司名称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[公司地址]

联系电话：[联系电话]

鉴于甲方为加强内部管理，规范业务操作，提高经营效益，需要专业的内部审计服务；乙方在内部审计领域具有丰富的经验、专业的团队和良好的声誉，能够为甲方提供高质量的内部审计服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、服务内容

1.财务审计

乙方对甲方的财务报表进行审计，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等，审查财务数据的真实性、准确性和完整性，核实财务报表是否符合会计准则和相关法规的要求。

对甲方的财务内部控制制度进行评估，检查财务流程中的风险点和薄弱环节，提出改进建议，确保财务内部控制的有效性。

审计甲方的财务收支情况，包括各项收入的来源与确认、费用支出的合理性与合规性，防止财务舞弊和违规行为的发生。

2.业务流程审计

对甲方的核心业务流程进行审计，如投资业务流程、融资业务流程、风险管理流程、客户服务流程等，评估业务流程的设计合理性、执行有效性和效率。

识别业务流程中的关键控制点，检查控制措施是否得到有效执行，分析流程中存在的问题和潜在风险，提出优化建议，促进业务流程的持续改进。

跟踪业务流程改进措施的实施情况，评估改进效果，确保业务流程的优化能够达到预期目标。

3.合规审计

审查甲方的经营活动是否符合国家法律法规、行业监管要求和内部规章制度，包括但不限于证券法、银行法、反洗钱法规、风险管理政策等。

对甲方的合规管理体系进行评估，检查合规管理制度的建立与完善情况、合规培训与教育的开展情况、合规风险监测与预警机制的运行情况等。

协助甲方应对监管机构的检查和审计，提供相关资料和解释说明，提出整改建议，确保甲方能够及时满足监管要求，避免监管处罚。

4.风险管理审计

评估甲方的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控机制，审查风险管理政策和程序的合理性与有效性。

对甲方面临的主要风险，如市场风险、信用风险、操作风险等进行审计，分析风险状况和风险水平，评价风险应对措施的适当性和有效性。

提出风险管理的改进建议，帮助甲方完善风险管理体系，提高风险防范能力，保障银行的稳健运营。

5.专项审计

根据甲方的需求或特定事项，开展专项审计工作，如对重大投资项目的审计、对重要岗位人员的离任审计、对信息系统安全的审计等。

专项审计将针对特定目标进行深入调查和分析，提供详细的审计报告和专业的建议，为甲方的决策提供依据。

二、服务期限

本协议的服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。服务期限届满前[X]个月，双方应协商是否续签本协议。若双方均未提出异议，则本协议自动延续[延续期限]年；若一方提出不再续签，则本协议在服务期限届满时终止。

三、双方权利与义务

1.甲方权利义务

甲方有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、标准和时间进度，提供高质量的内部审计服务。如乙方未履行或未完全履行本协议约定的服务义务，甲方有权要求乙方限期改正，并承担相应的违约责任。

甲方应向乙方提供与内部审计相关的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于财务报表、业务文件、规章制度、会议记录等，并保证所提供资料和信息的及时性。如因甲方提供虚假资料或信息导致乙方案审失误或审计结论不准确，甲方应承担相应责任。

甲方应积极配合乙方的内部审计工作，安排相关人员协助乙方进行审计调查、提供必要的工作场地和设备、协调内部各部门之间的沟通等。甲方应确保乙方能够顺利获取所需的资料和信息，不得故意设置障碍或干扰审计工作的进行。

甲方应按照本协议约定及时足额支付内部审计服务费用。如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[违约期限]日的，乙方有权暂停服务工作，并要求甲方支付已完成服务工作的费用及相应违约金，若因甲方逾期支付费用导致服务无法完成或延误，甲方应承担由此给乙方造成的全部损失。

2.乙方权利义务

乙方有权要求甲方按照本协议约定提供相关资料和信息，并对甲方提供的资料和信息进行保密。如因甲方原因导致乙方无法获取必要的资料或信息，影响审计工作的正常进行，乙方不承担责任，并有权要求甲方限期改正。

乙方应按照本协议约定的服务内容、标准和时间进度，认真履行内部审计服务义务，运用专业的审计知识和技能，为甲方提供客观、公正、独立的审计报告和专