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企业合规師考试教材大纲

表1企业合规師（法律事务管理）等级考试规定（初级）

工作领域

工作任务

职业技能规定

1.平常法律事务维护

1.1主体资质管理

1.1.1能根据有关部门的规定，起草或审核工商注册登记、行政资质等文献；

1.1.2能根据企业实际发生的股权变動、主营业务变動等事项進行登记和变更登记；

1.1.3能妥善保管和使用品有授权效力的企业主体资质文献和各类签章；

1.1.4能根据有关部门的规定進行税务登记，及時掌握税收优惠政策。

1.2招投標管理

1.2.1能根据业务部门实际需求编辑并公布招標广告或全面搜集招標公告、中標公告等信息，并及時转达业务部门；

1.2.2能严格對投標方進行资格预审或精确、全面地查询采购商信息、采购产品或服务的行业质量原则，并发送招投標邀請；

1.2.3能编制原则的招投標文献、明确招投標意向、审核并发放招投標文献；

1.2.4能公正地评审并開標，進行中標公告并记录招投標档案，协助业务部门与招投標單位建立長期合作关系。

1.3法律宣传和培训

1.3.1能负责法律宣传培训计划的制定，以及详细活動的组织与安排；

1.3.2能有针對性地對企业有关管理人员或业务人员通报有关立法、执法或政策的新動向；

1.3.3能积极有效参与法律宣传和培训過程，创新参与和考核方式；

1.3.4能严格监督法律宣传和培训的成果，并合用對应的惩戒和鼓励措施。

2.法律意見提供

2.1法律信息检索

2.1.1能纯熟应使用方法律规则查找、案例检索等检索工具和大数据记录工具；

2.1.2能精确概括企业事务的法律焦點問題并搜索對应的规则，減少企业法律風险；

2.1.3能获取权威的、新公布的官方解释和专家解讀，精确把握法规含义和行业動向；

2.1.4能精确鉴定涉外民商事关系的涉外法律合用和合用的法律规范，精确查找并精确翻译国际公约、域外国家或地区的法律。

2.2法律合用分析

2.2.1能灵活有效地针對不一样個案状况下的各类法律問題做出详细分析；

2.2.2能根据法律分析成果對法律合用和事务处理方案進行對应调整。

2.3法律意見出具

2.3.1能出具法律意見、律師函或提供有关的征询服务；

2.3.2能持续跟進企业业务有关的法律规章和国家政策的变化，获取最新的法律動态；

2.3.3能精确、及時地為业务部门進行法律風险把控，使企业行為合法合规；

2.3.4能全面掌握国家政策方针变化對本行业、本企业的影响，為本企业获得最大的法律支持，制定符合本企业最大利益的贸易方略。

3.外聘律師管理

3.1外聘律師质量管理

3.1.1能据实划分本企业的外包法律事项，选定法律中介机构對该事项進行外包，决定律師的选聘、续聘或解雇；

3.1.2對外聘律師的质量進行管理，使法律事项办理成果到达预期目的；

3.1.3能精确制定并参照企业對外聘律師的考核指標，根据委托事项办理状况评估外聘律師對委托事项精通程度；

3.1.4能积极同外聘律師進行沟通對接，保证委托事项的质量符合行业原则或本企业需求。

3.2外聘律師成本管理

3.2.1能创新外聘律師付费方式，运用風险代理收费模式或绩效考核费用模式；

3.2.2能与人事部门和财會部门协调，参照有关收费原则，确定外聘律師薪资原则；

3.2.3能總結外聘律師收费原则并結合案件或项目的工作量，草拟并据实调整外聘律師费用预算。

3.3外聘律師時间管理

3.3.1能精确制定外聘律師的工作量原则，并根据完毕状况适時调整外聘律師的工作量；

3.3.2能對外聘律師完毕的工作量進行精确评估和考核，并予以奖惩措施；

3.3.4能對外聘律師的工作進行监控和督促，提高外聘律師的工作效率。

表2企业合规師（法律事务管理）等级考试规定（中级）

工作领域

工作任务

职业技能规定

1.协议制定与管理

1.1协议确定

1.1.1能根据企业常规业务需求搭建常用协议模板库，并根据业务范围变化做出對应调整；

1.1.2能根据业务部门的灵活需求，参照协议模板确定新类型的协议，贯彻关键条款；

1.1.3能根据法律规定、行业通例和交易需求對确定的协议条款進行修改和解释；

1.1.4能纯熟掌握企业业务流程，吸纳业务部门参与协议确定的過程中。

1.2协议审查

1.2.1能负责本部门职能范围内协议的审核、修改、监督等工作，防止协议纠纷；

1.2.2能在协议签约前對协议主体的资质和信用進行调查核算，辨别签章後的协议中印章的真实性及其法律效力，确认交易主体的企业协议信用；

1.2.3能严格监督本單位依法依流程對外签订协议，依法履行协议鉴证、协议公证等程序，保证协议内容和形式上的合法性和真实性；

1.2.4能严格监督协议签订過程，使协议符合内部會签和审批制度，并在违法和违反流程時進行上报和处理，防止损失的出現和扩大。

1.3协议归档

1.3.1能根据协议生命周期的需要，建立健全