黑龙江省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库附参考答案.docxVIP

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黑龙江省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库附参考答案（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:目的性原则

B:规划性原则

C:综合性原则

D:合法性原则

答案：B

2.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会派出机构

答案：C

3.下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。

A:GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:GDP增长，证券市场将同步上升

答案：D

4.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:强行平仓制度

B:当日无负债结算

C:涨跌幅制度

D:保证金制度

答案：B

5.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:微观

B:中观

C:宏观

D:局部

答案：B

6.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:蓝色预警法

B:黑色预警法

C:红色预警法

D:橙色预警法

答案：A

7.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金

B:融资缺口=流动性资产+借入资金

C:融资缺口=-流动性资产+借入资金

D:融资缺口=-流动性资产-借入资金

答案：C

8.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面或口头

B:书面和口头

C:口头

D:书面

答案：D

9.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:资产负债比率

C:产权比率

D:长期负债比率

答案：C

10.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会

B:中国证监会

C:期货业协会

D:国务院

答案：A

11.风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A:正相关

B:负相关

C:相独立

D:不相关

答案：B

12.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合具有期望收益率

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案：D

13.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:货币市场型证券组合

B:增长型证券组合

C:收入型证券组合

D:平衡型证券组合

答案：B

14.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:移动平均法

B:简单过滤规则

C:上涨和下跌线

D:相对强弱理论

答案：B

15.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和流动资产

C:现金和固定资产

D:现金和所以资产

答案：B

16.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产＋借入资金

B:融资缺口=-流动性资产－借入资金

C:融资缺口=-流动性资产＋借入资金

D:融资缺口=流动性资产－借入资金

答案：C

17.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:时期内i证券的收益率

B:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

C:t时期内市场指数的收益率

D:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

答案：D

18.在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合()。

A:在10天中的收益有99％的可能性会超过10万元

B:在10天中的收益有99％的可能性不会超过10万元

C:在10天中的损失有99％的可能性不会超过10万元

D:在10天中的损失有99％的可能性会超过10万元

答案：C

19.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:5

B:6.25

C:4

D:0.8

答案：C

20.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收人—上一年支出

B:年储蓄目标—年度支出

C:年度收入—年储蓄目标

D: