黑龙江省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整题库（达标题）.docxVIP

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黑龙江省2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整题库（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

B:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：A

2.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场没有摩擦

B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

D:资本市场不可分割

答案：D

3.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：A

4.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:交易成本和管理费用最大化

C:收益的不稳定

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：D

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

6.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:52元,58元

B:63元,58元

C:63元,52元

D:63元，66元

答案：C

7.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:勤勉尽责

B:忠实诚信

C:获利保证

D:善良管理人注意原则

答案：C

8.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

答案：A

9.中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。

A:减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

B:增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

C:增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D:减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

答案：A

10.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:378

B:381

C:374

D:369

答案：A

11.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:14.21

B:14.4

C:13.09

D:13.5

答案：C

12.客户的基本信息不包括（）

A:投资经验

B:婚姻状况

C:工作单位与职务

D:姓名

答案：A

13.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

14.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券业协会

B:中国证券监督管理委员会

C:中国证监会

D:中国银监会

答案：A

15.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:合规

C:法制

D:监督

答案：B

16.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

答案：A

17.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战术性投资策略

B:主动型投资策略

C:被动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：C

18.下列不属