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私募股权基金管理公司经营管理制度

一、总则

1.为规范本私募股权基金管理公司（以下简称“公司”）的经营管理行为，保护投资者合法权益，依据相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

2.公司应始终遵循诚实信用、勤勉尽责原则，致力于为投资者创造稳健的投资回报，推动所投资企业的健康发展。

二、组织架构与职责分工

1.股东会

作为公司最高权力机构，负责决定公司的经营方针、投资计划、选举董事监事等重大事项，对公司章程的修改、重大关联交易等进行审议表决。

2.董事会

由若干董事组成，负责公司日常重大决策，制定公司战略规划，监督管理层执行股东会决议，对公司的合规运营、业绩表现承担最终责任。

设立专业委员会，如投资决策委员会，负责筛选、评估投资项目，制定投资策略，确保投资决策的科学性与严谨性。

3.监事会或监事

对公司财务状况、内部控制、董事及高级管理人员履职情况进行监督检查，防范公司运营风险，维护公司和股东利益。

4.管理层

总经理负责公司的全面经营管理工作，组织实施董事会决议，协调各部门运作，确保公司业务有序推进。

各业务部门，包括投资部门、风控部门、运营部门等，依据职责分工开展工作。投资部门负责项目挖掘、尽职调查、投后管理；风控部门把控投资风险，制定风险评估标准，对项目风险全程监控；运营部门负责公司日常行政、财务、人力资源等支持保障工作。

三、投资业务管理

1.项目来源与筛选

投资团队通过行业研究、项目推荐、市场拓展等多种渠道获取项目信息，依据公司既定的投资领域、规模、阶段偏好等标准，初步筛选出符合要求的潜在投资项目。

2.尽职调查

对入围项目开展全面尽职调查，涵盖业务、财务、法律等多方面。业务尽职调查了解目标企业的市场竞争力、商业模式可持续性；财务尽职调查核实企业财务状况、盈利能力、资产负债情况；法律尽职调查排查企业法律合规风险，包括股权结构、合同协议、知识产权等潜在问题。

3.投资决策

投资决策委员会依据尽职调查结果，结合公司投资策略、风险偏好，对项目进行审议表决。表决通过的项目方可进入投资执行阶段，未通过项目按规定归档留存。

4.投资执行

与被投资企业签署投资协议，明确投资金额、股权比例、退出机制等关键条款，按协议约定完成资金拨付等手续，确保投资顺利落地。

5.投后管理

建立投后跟踪机制，定期了解被投资企业运营情况，为企业提供战略咨询、资源对接等增值服务，助力企业成长。同时，密切关注投资风险变化，及时采取应对措施，保障投资安全。

四、风险管理

1.风险识别与评估

风控部门定期对公司面临的市场风险、信用风险、操作风险等进行全面识别，运用量化与定性相结合的方法评估风险发生的可能性及影响程度，建立风险预警指标体系。

2.风险控制措施

根据风险评估结果，制定相应风控措施。如对高风险项目设置投资限额、调整投资结构；要求被投资企业提供担保、抵押等增信措施；优化公司内部操作流程，加强权限管理，防范操作失误与舞弊风险。

3.风险报告与处置

风控部门定期向董事会、管理层报告公司风险状况，遇重大风险事件及时预警并提出处置建议，公司启动应急预案，妥善化解风险危机。

五、财务管理

1.财务核算

严格按照会计准则进行财务核算，确保公司财务信息真实、准确、完整。对投资项目分别记账，准确反映项目成本、收益及资产负债情况。

2.资金管理

合理规划资金来源与运用，确保公司运营资金充足。建立资金预算制度，严格管控资金流向，提高资金使用效率，防范资金链断裂风险。

3.收益分配

依据公司章程及相关协议，制定公平合理的收益分配方案。在扣除运营成本、税费等费用后，按照投资者出资比例进行收益分配，及时向投资者披露收益分配信息。

六、合规管理

1.合规培训

定期组织员工开展合规培训，学习私募股权基金相关法律法规、监管政策，提高员工合规意识，确保公司经营活动依法依规进行。

2.合规审查

设立合规审查岗位，对公司新业务、新产品、合同协议等进行前置合规审查，防范合规风险。

3.监管报送

按监管要求及时、准确报送公司运营报告、财务报表、重大事项报告等资料，积极配合监管检查，维护公司良好监管形象。

七、人力资源管理

1.人员招聘与配置

根据公司业务发展需求，招聘具有专业知识、丰富经验的投资、风控、运营等人才，合理配置到各岗位，构建高效团队。

2.绩效考核

建立科学合理的绩效考核体系，以业绩为导向，综合考量员工工作成果、专业能力、团队协作等因素，给予相应薪酬激励与职业发展机会，激发员工积极性。

3.员工培训与发展

为员工提供持续学习培训机会，包括内部业务分享、外部专业课程进修等，助力员工提升专业技能，拓宽职业视野，实现公司与员工共同成长。

八、信息披露与投资者关系管理

1.信息披露

定期向投资者披露公司运营报告、基金财务状况、投资项目进展等