AI赋能资产配置：AI与ESG投研实践工具书.docx

内容目录

TOC\o1-2\h\z\uAI技术在ESG投研中的核心应用场景 5

数据整合与清洗：从碎片化到结构化 5

风险量化与动态监测：从被动响应到主动预警 6

公众情绪与品牌声誉管理：从模糊感知到精准量化 8

投资组合优化：从标准化到个性化 10

主流AI-ESG平台的功能对比与选择指南 11

主流AI-ESG平台功能打分 11

主流AI-ESG平台使用场景 12

实际应用案例与操作流程演示 13

IBMEnvironmentalIntelligenceSuite演示案例 13

ClarityAI赋能BlackRockSFDR报告 15

结语 16

风险提示 17

图表目录

图1：各AI-ESG平台概述 4

图2：SignalAI基于Transformer模型的数据分析 5

图3：OwlAnalytics有关ESG数据分析 5

图4：RepRisk数据来源 6

图5：OwlAnalytics官网常见问题解答 6

图6：AI赋能数据整合与清洗流程图 6

图7：MSCI可持续性产品 7

图8：Rio内置欧盟CSRD模板 7

图9：RioAI服务客户列举 8

图10：AI赋能风险量化与动态监测流程图 8

图11：Symanto情绪分析平台 9

图12：ESGAnalytics引擎 9

图13：AI赋能公众情绪与品牌声誉管理流程图 9

图14：Ethic个性化投资组合 10

图15：IBM环境智能套件平台 10

图16：AI赋能投资组合优化流程图 11

图17：AI-ESG应用平台评分表 12

图18：AI-ESG应用平台适用场景 13

图19：IBMEnvironmentalIntelligenceSuite演示案例（一） 14

图20：IBMEnvironmentalIntelligenceSuite演示案例（二） 14

图21：ClarityAI与BlackRock的合作案例 15

当下，环境、社会和治理（ESG）因素已成为投资决策不可或缺的关键考量维度。然而，ESG投研面临着数据碎片化、动态风险监测复杂以及非结构化信息处理困难等诸多挑战。AI技术凭借其在效率提升（自动化）、精准决策（数据分析）和前瞻洞察（风险预测）等方面的核心价值，其为ESG投研带来了全新解决方案，从数据管理、可持续评分、情绪评分到投资策略等多个方面深度赋能，重塑ESG投研格局。

本文通过深入分析AI技术在ESG投研中的应用场景，总结了主流AI-ESG平台的功能特点，并结合实际案例展示了其在投资实践中的应用价值。随着技术的不断进步，AI有望进一步推动ESG投研的智能化和个性化发展，优化投资流程，提升投资决策质量，助力投资者实现可持续发展目标。

图1：各AI-ESG平台概述

各平台官网，国信证券经济研究所整理

AI技术在ESG投研中的核心应用场景

ESG投研的核心挑战在于处理海量、分散且动态变化的数据，AI技术通过自动化、智能分析和预测能力，显著提升了ESG数据的整合效率、量化精度和投资决策的科学性。

数据整合与清洗：从碎片化到结构化

ESG数据来源高度分散，涵盖企业年报、政府数据库、新闻媒体、社交媒体等，且格式多样。结构化数据如碳排放指标、财务报表等，与非结构化数据如新闻报道、社交媒体评论等并存。这种数据的分散性和多样性使得传统的人工处理方法效率低下，容易遗漏关键信息，难以应对数据的动态更新需求。人工处理不仅耗时费力，还可能导致数据不一致和错误，尤其是在处理大量非结构化数据时，难以提取出有价值的信息。

AI技术为ESG数据的收集和处理提供了高效的解决方案。自然语言处理（NLP）技术在处理非结构化数据方面表现出色。例如，SignalAI通过基于Transformer的NLP模型，实时解析75种语言的媒体数据，如新闻和社交媒体，提取与ESG相关的实体（如公司名、争议事件），并聚合情绪评分。Symanto则利用情感分析技术，从非结构化文本（如用户评论、论坛帖子）中量化公众对ESG议题的态度。此外，自动化爬虫与分类技术也发挥了重要作用。OwlAnalytics通过AI驱动的数据爬虫系统，抓取全球9000家公司的近400个ESG数据点，并结合人工验证确保数据准确性。ClarityAI覆盖200个国家3万家公司的数据，利用机器学习算法标准化不同来源的指标，生成可比对的ESG评分。

图2：SignalAI基于Tra