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三、代办股份转让的基本规则四、非上市股份有限公司报价转让试点1、挂牌公司属性不同。2、转让方式不同。3、信息披露标准不同。4、结算方式不同。根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在业务资格及推荐挂牌、股份报价转让、信息披露和终止挂牌等几个方面。（一）业务资格及推荐挂牌（二）股份报价转让（三）信息披露和终止挂牌01第六节期货交易的中间介绍02证券公司中间介绍业务03证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围04资格条件05业务范围06证券公司提供中间介绍业务的业务规则第一节特别交易规定与交易事项大宗交易上海证券交易所大宗交易深圳证券交易所综合协议交易平台业务回转交易股票交易的特别处理警示存在终止上市风险的特别处理其他特别处理第四章特别交易事项极其监管01中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定02退市风险警示03暂停上市04恢复上市05终止上市06开（收）盘价、除权（息）等交易事项07开盘价与收盘价08挂牌、摘牌、停牌与复牌09除权与出息除权（息）价=前收盘价-现金红利+配（新）股价格×流通股份变动比例/1+流通股份变动比例某上市公司每10股派发现金红利1.5元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.4元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为9.4元。交易异常情况的处理固定收益证券综合电子平台交易商固定收益证券交易123456第二节交易信息和交易行为的监管与管理一、交易信息（一）即时行情（二）证券指数（三）证券交易公开信息1、对于有价格涨跌幅度限制的证券。2、对于无价格涨跌幅限制的证券。3、对于证券交易异常波动。4、对于证券实施特别停牌。二、交易行为监督三、合格境外机构投资者证券交易管理（一）投资运作的一般规定（二）交易管理第五章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点证券自营业务的含义证券自营业务的特点决策的自主性交易的风险性收益的不确定性第二节证券公司证券自营业务管理01证券自营业务的决策与授权02证券自营业务的操作管理03证券自营业务的风险监控04自营业务的风险05合规风险。2、市场风险。3、经营风险。06自营业务风险的防范07自营业务的规模及比例控制。08自营业务的内部控制。09证券自营业务信息报告102禁止内幕交易3内幕交易1第三节证券自营业务的禁止行为6其他禁止的行为5禁止操纵市场4内幕信息第四节证券自营业务的监管和法律责任监管措施专设账户、单独管理证券公司自营情况的报告中国证监会的监管证券交易所的监管禁止内幕交易的主要措施加强自律管理。2、加强监管。法律责任《证券公司监管管理条例》的有关规定《证券法》的有关规定《刑法》的有关规定01第六章资产管理业务02第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格03资产管理业务的含义及种类04为单一客户办理定向资产管理业务05为多个客户办理集合资产管理业务06为客户特定目的办理专项管理业务07资产管理业务资格客户资产托管证券公司办理资产管理业务的一般规定守法合规。（2）公平公正。（3）资格管理。（4）约定运作。（5）集中管理。（6）风险控制资产管理业务的基本原则第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务定向资产管理业务的基本原则公平公正、诚实守信健全内控、规范运作投资风险客户自担定向资产管理业务运作的基本规范客户准入及委托标准尽职调查及风险揭示客户委托资产及来源客户资产托管01客户资产独立核算与分账管理02客户资产管理账户03定向资产管理业务的投资范围04投资管理情况报告与查询05业务档案管理06定向资产管理合同07定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务五、定向资产管理业务的内部控制（一）专门、独立的业务运作证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。（二）合理、有效的控制措施证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（三）独立、客观的投资研究（四）科学、严密的投资决策（五）完善的交易控制体系（六）合理的规模控制（七）完备的合规检查（八）