股份公司董事会秘书履职报告制度.docxVIP

XX股份有限公司

董事会秘书履职报告制度

第一条为提高XX股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作水平和信息披露质量，明确公司董事会秘书的职责范围，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳市证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国证券监督管理委员会XX监管局（以下简称“XX证监局”）《关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见》等有关法律法规、规范性文件以及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《XX股份有限公司董事会秘书工作制度》（以下简称“《工作制度》”），制定本制度。

第二条董事会秘书应于每年5月15日前或离任前，主动向公司董事会、监事会提交上年度履职报告书或离任履职报告书，并报深圳证券交易所和XX证监局备案。董事会秘书未在上述期间内提交年度履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促该董事会秘书在一定期限内提交。

第三条董事会秘书的履职报告书是深圳证券交易所、证监会（包括XX证监局）及公司董事会对董事会秘书年度考核或离任考核的重要依据。

第四条董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，对应《工作制度