宏达股份董事会向经理层授权管理办法.PDFVIP

四川宏达股份有限公司

董事会向经理层授权管理办法

第一章总则

第一条为贯彻落实国企改革三年行动方案，进一步建立

科学规范的决策机制，健全董事会对经理层的授权管理体系，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和及

《四川宏达股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、

《四川宏达股份有限公司董事会议事规则》《四川宏达股份有

限公司总经理工作细则》（以下简称“《总经理工作细则》”）

等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条经理层对董事会负责。公司的日常经营性事项，原则

上由经理层审批和决定，但根据相关规定应提交股东会、董事

会审议的除外。经理层的具体职责根据《公司章程》《总经理

工作细则》等规定执行。

其中：经理层成员是指公司总经理、副总经理、财务总监、

董事会秘书、总法律顾问、总工程师等《公司章程》规定的高

级管理人员。

第三条本办法所称“授权”是指董事会在不违反法律法规

强制性规定、不违反上海证券交易所自律监管相关规定、不违

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反《公司章程》的前提下，在一定条件和范围内，将其职权中

的部分事项的决定权授予经理层行使。经理层依据授权实施决策

应符合既定的决策程序和“三重一大”管理制度的要求。

第二章董事会向经理层授权

第四条董事会对经理层的授权应当遵循下列原则：

（一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要

求，从严控制；

（二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在董事会职

权或股东会对董事会授权范围内，不得超越董事会职权或股东

会对董事会的授权范围，不得违反本办法第三条规定将法定应

由董事会行使的职权授权经理层决策；

（三）适时调整原则：授权事项在授权有效期限内保持相对

稳定，并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，

适时调整；

（四）有效监控原则：董事会对授权事项的执行情况进行监

督检查，保障对授权权限执行有效监控。

第五条授权事项分为一般授权事项及特别授权事项。一般

授权事项是指依照本办法规定向经理层授权的事项，特别授权

事项是指董事会通过董事会决议等方式向经理层授权的事项。

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第六条董事会在法律法规、规范性文件以及《公司章程》

等相关规定范围内，根据公司发展战略需要，综合考虑授权事

项的风险程度，授权经理层对相关事项进行决策。董事会对经

理层的一般授权事项包括：

（一）组织实施年度经营计划和投资方案实施，投资项目

立项；

（二）拟订内部管理机构设置和人员配置方案，提请董事会

聘任或者解聘副总经理、财务总监等高级管理人员，经理层成

员分工，部门职能分工及调整，按干部管理权限对中层及一般

岗位人员进行聘任、奖励和处分，实施绩效与薪酬管理等组织

和人事管理事项；

（三）股东会、董事会审议批准范围以外的购买原材料、燃

料和动力，出售产品、提供服务、日常经营事务、日常行政人

事管理事务等事项；

（四）非基本管理制度和具体规章制定，经营项目招投标方

案，聘任或解聘除对财务会计报告发表审计意见、出具审计报

告的会计师事务所外的中介机构等日常经营管理事项；

（五）年度预算内的内部借款、经费支出，一般性资产管

理等财务管理事项；

（六）股东会、董事会审议批准范围以外的关联交易事项；

（七）股东会、董事会审议批准范围以外的交易事项。

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第七条董事会可根据实际需要调整授权事项。根据《公司

章程》和本办法规定，公司可通过印发实施细则或授权清单的

方式明确具体授权内容。

第八条经理层应严