证券业从业人员资格考试证券市场基础知识完整版课件.pptx

证券业从业人员资格考试

?证券市场根底知识?

完整版课件;;;根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、不定项选择、判断题三种根本类型。

1.全国统考，闭卷，计算机上机考试

2.160道题，总分值100分，60分通过

其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)

不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分)

判断题60题(两个选项：正确、错误;每题0.5分，答对得0.5分);分章节介绍重要考点及历年常出考题内容;第一章、证券市场概述

;;;〔一〕有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证

券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。;;1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为

政府证券、政府机构证券和公司〔企业〕证券。

政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。

政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。

公司〔企业〕证券是公司〔企业〕为筹措资金而发行的

有价证券。

通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。;;;;;;

1、证券市场是价值直接交换的场所

有价证券本身没有价值，但是是价值的直接代表，是价值的一种直接表现形式

2、证券市场是财产权利直接交换的场所

有价证券本身是财产权利〔所有权、债权或相关的收益权〕

3、证券市场是风险直接交换的场所;;;;;;;;;;

〔一〕证券交易所：实行自律管理的法人。

〔二〕证券业协会

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券公司应当参加证券业协会

〔三〕证券登记结算机构

证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。;〔一〕证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的开展；

〔二〕证券市场的形成得益于股份制的开展；

〔三〕证券市场的形成得益于信用制度的开展。

;;;

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所；2006年6月，纽约证券交易所〔NYSE〕与泛欧交易所〔Euronenxt〕组建全球第一家横跨大西洋的纽交所—泛欧证交所公司。

芝加哥商业交易所率先使用GIOBEX电子交易系统

次贷危机带来的影响：金融机构去杠杆化、金融监管改革、国际金融合作的进一步加强。;;;;;;;第二章股票;;;;;;;;一次缴纳的，应当缴纳全部出资；分期缴纳的，应当缴纳首期出资。

全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余局部由发起人自公司成立之日起两年内缴足。以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

〔3〕转让相对复杂或受限制。

〔4〕便于挂失，相对平安。

;;;;;;;;;;;;;;〔二〕行业与部门因素

1.行业分类。

2.行业分析因素。

3.行业生命周期

幼稚期、成长期、成熟期、稳定期4个阶段。

【例判断题】行业生命周期包括：高涨、衰退、萧条、复苏〔〕。;;;;;;;【例·单项选择题】上市公司重大事项须经参加表决的社会公众股股东表决权半数以上通过的有〔〕。

A.增发新股

B.修改公司章程

C.选举董、监事

D.资产重组;;;;;;;;【例·单项选择题】以下不属于境外上市外资股的有〔〕。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

;;;;第三章、债券;第三章债券;第一节债券的特征与类型;;〔二〕债券的票面要素

1.债券的票面价值。债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日归还给债券持有人的金额。

;债券的票面价值要标明的内容主要有：

1、要标明币种，要确定票面的金额。

2.债券的到期期限。

3.债券的票面利率

影响票面利率的因素：

第一，借贷资金市场利率水平。

第二，筹资者的资信。

第三，债券期限长短。

4.债券发行者名称

;;二、债券的分类

〔一〕按发行主体分类

1.政府债券。

2.金融债券。

3.公司债券。

〔二〕按计息与付息方式分类

1.零息债券。

2.附息债券。

3.息票累积债券：在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付。;〔三〕按债券形态分类

1.实物债券

实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

提示：无记名国债属于实物债券。

特点：不记名、不挂失、可上市流通。

2.凭证式债券。

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券特点：可记名、挂失、不能上市流通。;3.记账式债券

记账式债券是没有实物形态的债券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行