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集团企业信息披露管理

规定制度格式

LEKIBMstandardizationoffice【IBM5AB-LEKIBMK08-LEKIBM2C】

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《XX（集团）股份有限公司信息披露管理办法》

目录

第一章总则

第二章信息披露的原则

第三章各信息相关方的责任

第四章应当披露的信息

第五章信息传递的工作程序

第六章信息披露的权限和职责分工

第七章保密措施

第八章附则

第一章总则

第一条为加强XX（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的信息管理，确

保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保护公司、股东、债权人

及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国

证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细

则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会发布

的有关政策法规中关于上市公司信息披露的规定，制定本办法。

第二条本办法的适用范围包括：公司本部、公司直接或间接控股百分之五十

以上的公司及其他纳入公司合并会计报表的公司；部分条款适用于控股或参股本公司

的股东。

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第三条公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来

访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会及经理人员

应对董事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。

公司设立证券事务代表，其职责是协助董事会秘书执行信息披露工作，包括定期

报告的资料收集和定期报告的编制等，在董事会秘书外出不能履行其职责时，代理董

事会秘书行使职责。

第二章信息披露的原则

第四条持续信息披露是公司的责任。公司应严格按照法律、法规和公司章程

的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。

第五条公司应当履行以下信息披露的基本义务：

（一）及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息；

（二）确保信息披露的内容真实、准确、完整，而没有虚假、严重误导性陈述或

重大遗漏。

第六条公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对

股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获

得信息。

第七条公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、便

捷的方式(如互联网)获得信息。

第八条公司公开披露的信息必须在第一时间报送上海证券交易所（以下简称

上交所）。

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第九条公司公开披露的信息应当在至少一种指定报纸上公告，在其他公共传

媒包括在公司内、外部互联网、《XX月刊》等披露的信息不得先于指定报纸。不能以

新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。

公司信息披露指定刊载报纸为《中国证券报》或《证券时报》。

第十条出现下列情形之一，公司将根据上交所有关规定向上交所申请免予信

息披露：