参考学习资料 能源管理体系 内审检查表（行政科）.xlsxVIP

内部审核检查表

编号：R/TX-13

受审部门 行政科 审核员： 时间：

依据条款 检查内容 检查记录 是否符合

Q E H C

5.3 5.3 H1：5.3.1 4.4.1 询问部门负责人、员工的岗位职责？

5.2 5.2 H1：5.2 4.2 是否知晓和实施保持质量、环境和诚信方针，该方针是否符合企业实际情况并满足法规要求及社会期望？

4.3.6 员工是否了解企业诚信文化，并在部门内部达到宣传和贯彻？

7.4 7.4 H1:5.3.2 4.4.3 内部沟通的形式？

对重大事件、问题的沟通是如何开展的？

8.1 4.3 组织有哪些运行控制？

根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？

采购过程的控制？

部门诚信因素识别是否全面？

8.2 有无应急准备？现场有效性如何？是否进行了预案演练？

是否向有关相关方提供信息或培训？

潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？