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抖音商户合同签订前合规性审查制度

一、总则

1.目的

为加强抖音商户合同管理，规范合同签订前的合规性审查工作，有效防范法律风险和经营风险，保障公司的合法权益，提高运营效益，依据国家相关法律法规以及本抖音商户的实际经营情况，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于抖音商户全体员工在涉及合同签订前的各项合规性审查活动，同时对于与本商户签订合同的顾客相关事宜也具有指导和约束作用。

3.基本原则

-合法性原则：合同审查必须符合国家法律法规、政策规定以及抖音平台的规则要求。

-全面性原则：审查内容应涵盖合同主体、条款、交易背景等各个方面，确保无遗漏重要风险点。

-审慎性原则：以严谨、细致的态度对合同进行审查，充分评估潜在风险，并提出合理的防范措施。

-效率性原则：在保证审查质量的前提下，尽量缩短审查时间，满足业务发展的需要，提高运营效益。

二、组织架构与职责划分

1.审查小组组成

成立合同签订前合规性审查小组，成员包括法务人员、财务人员、业务部门负责人以及相关专业技术人员。小组设组长一名，由行政主管担任，负责整体协调和监督审查工作。

2.各成员职责

-法务人员：负责审查合同的法律条款，确保合同的合法性、有效性和完整性，对可能存在的法律风险进行分析并提出应对建议。

-财务人员：审查合同涉及的财务条款，如付款方式、价格条款、税务处理等，评估合同对公司财务状况的影响，防范财务风险。

-业务部门负责人：从业务实际需求出发，审查合同条款是否符合业务操作流程和目标，对合同履行的可行性和风险进行评估，提供业务方面的专业意见。

-相关专业技术人员：根据合同涉及的专业技术领域，审查技术条款的合理性和可行性，确保技术要求明确、质量标准可操作，保障合同履行过程中的技术支持。

-行政主管（审查小组组长）：组织协调审查工作，确保各成员按时完成审查任务；汇总各方意见，形成审查报告；对审查过程中的争议问题进行协调和决策。

三、管理流程

1.合同提交

业务部门在合同起草完成后，应填写《合同合规性审查申请表》，详细说明合同背景、目的、主要条款等信息，并将合同文本及相关附件一并提交给审查小组组长。

2.初步审查

审查小组组长收到申请后，根据合同类型和涉及领域，将合同分发给相应的成员进行初步审查。各成员应在规定的时间内完成审查，并填写《合同审查意见表》，提出具体的审查意见和建议。

3.内部沟通与协调

在初步审查过程中，如各成员之间对合同条款存在不同意见，应及时进行内部沟通与协调。可以通过召开审查小组会议或其他方式，共同商讨解决分歧，确保审查意见的一致性和准确性。

4.形成审查报告

审查小组组长汇总各成员的审查意见后，撰写《合同签订前合规性审查报告》。报告应包括合同基本情况、审查依据、审查意见、风险评估以及处理建议等内容。

5.反馈与修改

审查报告经审查小组组长审核后，反馈给业务部门。业务部门根据审查意见对合同进行修改完善。如业务部门对审查意见有异议，可与审查小组进行再次沟通协商，必要时可提交行政主管进行决策。

6.最终审核与批准

修改后的合同文本再次提交给审查小组进行审核，确认无误后由行政主管签字批准。对于重大合同，还需提交公司管理层进行最终审批。

7.存档与记录

审查过程中形成的各类文件，包括审查申请表、审查意见表、审查报告等，由行政部门负责存档保管，以备后续查阅和追溯。

四、权利与义务

1.业务部门权利与义务

-权利：有权就合同业务内容向审查小组进行详细说明和解释；对审查意见存在异议时，有权提出申辩并要求审查小组进行进一步沟通协商。

-义务：负责合同的起草和提交审查工作，确保合同内容真实、准确、完整；根据审查意见及时对合同进行修改完善，并配合审查小组完成相关工作。

2.审查小组权利与义务

-权利：有权要求业务部门提供与合同相关的详细资料和信息；对合同条款进行独立审查并发表意见；在审查过程中发现重大风险时，有权建议暂停合同签订流程。

-义务：按照规定的审查标准和流程，认真履行审查职责，按时完成审查任务；对审查过程中涉及的商业秘密和敏感信息予以保密；向业务部门提供专业、合理的审查意见和建议。

3.顾客权利与义务

-权利：有权要求本抖音商户对合同条款进行解释和说明；在合同签订前，对合同内容有提出修改意见的权利。

-义务：提供真实、准确的个人或企业信息；遵守国家法律法规和抖音平台规则，按照合同约定履行相关义务。

五、监督与奖惩机制

1.监督机制

-行政部门负责对合同签订前合规性审查制度的执行情况进行监督检查，定期对审查工作进行总结和评估。

-设立监督举报渠道，鼓励