项规范咨询公司审批规定(制度).doc

项规范咨询公司审批规定

一、总则

1.目的

为加强公司咨询业务审批管理，确保咨询服务质量，防范风险，提升公司在金融咨询领域的专业形象与市场竞争力，特制定本规定。

2.设计理念

秉持专业、高效、严谨、创新的设计理念。以专业为基石，确保咨询意见准确可靠；以高效为导向，优化审批流程，提高业务处理速度；以严谨为准则，严格把控审批环节；以创新为动力，不断适应金融市场变化，为客户提供优质咨询服务。

3.企业文化融入

本规定融入公司“诚信、协作、卓越、担当”的企业文化。在审批过程中，强调诚信原则，确保提供真实准确的信息；鼓励各部门协作，共同完成审批工作；追求卓越品质，提高审批质量；明确责任，强化员工担当意识。

二、适用范围

本规定适用于公司全体员工涉及咨询业务审批的相关活动，同时也适用于接受公司咨询服务的客户。对于内部员工，涵盖从咨询项目承接、方案制定到最终交付的全流程审批；对于客户，涉及咨询需求沟通、咨询报告确认等环节与审批相关的互动。

三、组织架构与职责分工

1.咨询业务部门

-负责与客户沟通咨询需求，收集相关资料，初步评估咨询项目可行性。

-制定咨询方案初稿，明确咨询目标、范围、方法及预期成果。

-将咨询方案及相关资料提交审批流程，并跟进审批进度。

2.风险评估部门

-对咨询项目进行风险评估，包括市场风险、信用风险、合规风险等。

-审查咨询方案是否符合公司风险管理政策，提出风险防控建议。

-参与涉及重大风险咨询项目的审批会议，发表专业意见。

3.技术支持部门

-审核咨询方案中技术应用的合理性与可行性，确保技术手段能够有效支撑咨询目标实现。

-提供技术方面的专业建议，协助优化咨询方案，保障咨询服务的技术水平。

4.审批决策小组

-由公司高层管理人员、相关业务专家组成，负责对重大咨询项目进行最终审批决策。

-综合考虑各部门意见，从公司战略、业务发展、风险控制等多方面评估咨询项目，做出批准、修改或否决的决定。

5.客户服务部门

-负责向客户解释审批流程和相关要求，协助客户提供审批所需资料。

-跟进客户对咨询报告的反馈，及时将客户意见传达给相关部门，促进咨询服务质量提升。

四、管理内容与流程

1.咨询项目承接阶段

-咨询业务部门与客户初步沟通，了解咨询需求，填写《咨询项目需求登记表》，详细记录客户基本信息、咨询目标、预算、时间要求等。

-将《咨询项目需求登记表》提交风险评估部门进行初步风险筛查，风险评估部门在[X]个工作日内给出风险评估意见，若存在重大风险，建议不予承接。

-咨询业务部门根据风险评估意见和客户需求，制定初步咨询方案，包括咨询团队组建、工作进度安排、费用预算等，提交审批决策小组进行初步审批。审批决策小组在[X]个工作日内做出是否承接项目的决定。

2.咨询方案制定阶段

-咨询业务部门在项目承接后，组织团队深入调研，收集资料，完善咨询方案。方案应包括详细的咨询方法、数据分析模型、预期成果展示等内容。

-将完善后的咨询方案依次提交技术支持部门和风险评估部门审核。技术支持部门重点审核技术可行性，在[X]个工作日内提出技术审核意见；风险评估部门详细评估风险防控措施，在[X]个工作日内给出风险审核报告。

-咨询业务部门根据技术支持部门和风险评估部门的意见修改咨询方案，形成送审稿，提交审批决策小组进行正式审批。审批决策小组组织相关部门召开审批会议，各部门发表意见，审批决策小组在会议结束后[X]个工作日内做出审批决定。若方案需要修改，明确修改意见和时间要求。

3.咨询服务实施阶段

-咨询业务部门按照审批通过的方案组织实施咨询服务，定期向审批决策小组和相关部门汇报进展情况。

-若在实施过程中出现重大变更，如咨询目标调整、关键技术方案改变等，咨询业务部门需重新制定变更方案，按照上述审批流程进行审批。

4.咨询报告交付阶段

-咨询业务完成后，咨询业务部门编制咨询报告，提交客户服务部门审核。客户服务部门从报告格式、内容完整性、语言表达等方面进行审核，在[X]个工作日内提出审核意见。

-咨询业务部门根据客户服务部门意见修改咨询报告，提交审批决策小组终审。审批决策小组审核通过后，咨询业务部门将咨询报告正式交付客户，并跟进客户反馈。

五、权利与义务

1.员工权利

-有权获取与咨询项目审批相关的政策、流程等信息，公司应提供必要的培训与指导。

-在审批过程中，员工有权对不合理的审批意见提出申诉，公司设立专门的申诉渠道，及时处理员工申诉。

-对于在咨询项目审批工作中表现优秀的员工，有权获得