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物业公司审计资料清单

一、公司基础资质与组织架构资料

主体资质文件

营业执照（正副本复印件，需包含最新年检信息）

物业服务企业资质证书（如行业有资质要求，需提供有效证书复印件）

公司章程、股东决议（近3年重大股东变更、章程修订相关文件）

法人身份证明、法定代表人授权委托书（如审计对接人为授权代表）

公司注册地址、实际经营地址证明（租赁合同或产权证明复印件）

组织架构与人员资料

公司组织架构图（明确各部门职责、岗位设置及汇报关系）

员工花名册（含姓名、岗位、入职时间、薪酬标准、社保缴纳情况）

关键岗位人员资质证书（如项目经理资格证、财务人员从业资格证、特种设备管理员证等）

近3年员工薪酬管理制度、绩效考核办法及执行记录

社保、公积金缴纳明细表及缴费凭证（近3年，按季度整理）

二、财务收支与资产管理资料

财务基础资料

近3年会计凭证、会计账簿（总账、明细账、日记账）、财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表）

银行对账单及银行存款余额调节表（近3年，按月整理，需包含所有银行账户）

纳税申报表、完税凭证（近3年，含增值税、企业所得税、房产税、城镇土地使用税等所有税种）

审计年度的财务预算方案及预算执行情况分析报告

财务管理制度（含资金管理、费用报销、票据管理、成本核算等制度）

收入相关资料

物业服务收费标准备案文件（物价部门审批或备案证明）

近3年各项目物业费收缴明细表（按项目、楼栋、业主分类，含应收金额、已收金额、欠费金额、欠费时长）

物业费催收记录（含催收函、律师函、诉讼文件等，针对欠费业主）

其他收入明细及凭证（如停车费、广告位出租收入、场地使用费、代收代缴费用手续费等，需附相关合同及收款凭证）

预收款、押金台账（含业主缴纳的装修押金、水电费押金等，注明收取时间、金额、退还情况）

成本费用资料

近3年成本费用明细表（按成本类型分类，如人工成本、维修养护费、保洁绿化费、公用事业费、办公费等）

大额费用支出凭证及合同（如维修工程合同、保洁绿化外包合同、物资采购合同等，金额超过5万元的需单独整理）

公用事业费缴纳凭证（如小区公共区域水电费、燃气费、供暖费等，需区分业主自缴部分与物业承担部分）

固定资产台账及折旧计提表（含房屋、设备、车辆、办公家具等，注明购置时间、金额、使用部门、折旧年限及残值率）

无形资产台账及摊销记录（如软件著作权、特许经营权等）

债权债务资料

应收账款、应付账款明细账及账龄分析表（近3年，注明债务人/债权人名称、金额、形成原因、账龄）

大额应收款项的催收记录及可收回性评估说明

应付账款对应的采购合同、服务协议及验收单据

银行借款合同、担保合同（如有，需提供借款期限、利率、还款计划、担保方式等信息）

三、业务运营管理资料

项目管理资料

各物业服务项目基本信息表（含项目名称、地址、建筑面积、业主户数、交付时间、物业服务等级、收费标准）

物业服务合同（与业主委员会或开发商签订的合同，需包含服务范围、服务标准、收费方式、合同期限、违约责任等条款，近3年签订或续签的需全部提供）

业主委员会成立备案文件、业主大会决议（涉及物业服务相关的决议，如物业费调整、重大维修项目表决等）

项目服务方案及执行记录（如日常巡检记录、维修养护计划及实施情况、保洁绿化工作记录、安防巡逻记录等）

项目收支明细表（按项目独立核算的，需提供各项目单独的收入、成本、利润明细）

设施设备管理资料

小区公共设施设备清单（含电梯、供水供电设备、消防设施、安防监控系统、门禁系统、停车场管理系统等，注明安装时间、品牌型号、维护单位）

设施设备维护保养合同及维护记录（如电梯维保合同、消防设施检测合同、供水设备维修合同等，附维护保养报告及付款凭证）

特种设备检验检测报告（如电梯年检报告、锅炉检验报告、消防设施检测报告等，需在有效期内）

重大维修改造项目资料（如房屋本体维修、公共设施更新改造项目，需提供项目立项申请、预算、招投标文件、施工合同、验收报告、费用结算凭证等）

业主服务资料

业主档案（含业主姓名、房号、联系方式、房屋面积、产权信息等，需按楼栋、房号分类整理）

业主投诉处理记录（近3年，含投诉内容、处理过程、处理结果、业主满意度反馈）

装修管理资料（业主装修申请、装修图纸审核记录、装修现场巡查记录、装修押金退还记录）

代收代缴费用台账（如代收业主水电费、燃气费、供暖费等，注明代收金额、代缴金额、差额处理方式）

社区活动组织记录（如节日活动、公益宣传活动等，附活动方案、照片、费用支出凭证）

四、合同与合规管理资料

合同管理资料

合同台账（近3年签订的所有合同，按合同类型分类，如物业服务合同、外包合同、采购合同、租赁合同、工程合同等，注明合同编号、签订方、合同金额、期限、履行情况）

合同评