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反洗钱考试题库及答案.doc
单项选择题（每题2分，共10题）
1.金融机构应按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
2.金融机构应当依照法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的规定，制定并落实（），有效识别、评估、监测和控制洗钱风险。
A.洗钱预防措施
B.反洗钱内部控制制度
C.客户身份识别制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度
3.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。
A.客户身份识别
B.客户身份登记
C.客户身份验证
D.客户身份核查
4.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。下列选项中，不属于客户身份识别制度内容的是（）。
A.了解客户的交易目的和交易性质
B.了解客户的资金来源和用途
C.了解客户的经济状况
D.了解客户的家庭成员
5.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
6.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。下列选项中，不属于客户身份识别制度内容的是（）。
A.了解客户的交易目的和交易性质
B.了解客户的资金来源和用途
C.了解客户的经济状况
D.了解客户的家庭成员
7.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的时候，金融机构应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
8.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。下列选项中，不属于客户身份识别制度内容的是（）。
A.了解客户的交易目的和交易性质
B.了解客户的资金来源和用途
C.了解客户的经济状况
D.了解客户的家庭成员
9.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的时候，金融机构应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
10.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。下列选项中，不属于客户身份识别制度内容的是（）。
A.了解客户的交易目的和交易性质
B.了解客户的资金来源和用途
C.了解客户的经济状况
D.了解客户的家庭成员
答案：1.B2.B3.A4.D5.B6.D7.B8.D9.B10.D
多项选择题（每题2分，共10题）
1.金融机构反洗钱义务包括（）。
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.客户身份识别
C.客户身份资料和交易记录保存
D.大额交易和可疑交易报告
2.客户身份识别包含以下哪些环节（）。
A.了解客户基本信息
B.了解客户交易目的和交易性质
C.了解客户资金来源和用途
D.通过可靠途径验证客户身份
3.金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向客户提供的资料包括（）。
A.金融机构业务范围
B.金融机构内部操作规程
C.金融机构反洗钱规定
D.金融机构客户身份识别要求
4.金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.客户的信用评级资料
5.金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.关于每笔交易的数据信息记录
B.业务凭证
C.账簿
D.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
6.金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的作用有（）。
A.有助于遏制洗钱活动
B.是金融机构参与国际竞争的前提条件
C.有助于维护金融秩序稳定
D.提高金融机构自身效益
7.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行客户身份识别，并（）。
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