2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道含答案（考试直接用）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

2、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】：B

3、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子

【答案】：B

4、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。

A.12；40%

B.6；40%

C.12；50%

D.6；50%

【答案】：C

5、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。

A.警告；3

B.撤销期货从业人员资格；5

C.行政处分；10

D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】：A

6、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5％

B.3％

C.8％

D.10％

【答案】：A

7、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B

8、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。

A.《证券法》

B.《公众公司办法》

C.《证券公司监管条例》

D.《证券公司代销金融产品管理规定》

【答案】：B

9、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。

A.股东人数的多少

B.公司是否发行股份

C.公司注册资本

D.股东责任

【答案】：A

10、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】：A

11、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部审计

B.独立审计

C.政府审计

D.内部审计或者独立审计

【答案】：D

12、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.当地政府

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会

D.国务院银行业监督管理机构

【答案】：B

13、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

14、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：A

15、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】：B

16、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影