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新《证券法》修订知识培训合规考核试题

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.新《证券法》自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年3月1日

C.2020年6月1日

D.2021年1月1日

2.根据新《证券法》规定，公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之二十

B.百分之三十

C.百分之四十

D.百分之五十

3.新《证券法》规定，信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。这体现了信息披露的（）原则。

A.真实

B.准确

C.完整

D.公平

4.收购人持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.百分之二十

B.百分之三十

C.百分之四十

D.百分之五十

5.新《证券法》规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

A.连带赔偿

B.补充赔偿

C.按份赔偿

D.不承担赔偿

6.新《证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A.三万元以上二十万元以下

B.五万元以上五十万元以下

C.十万元以上一百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

7.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.三百万元以上三千万元以下

8.投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。这一规定体现了新《证券法》中的（）制度。

A.先行赔付

B.责令回购

C.集体诉讼

D.行政和解

9.新《证券法》规定，证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，应当采取措施保证业务的（）。

A.高效、快捷

B.安全、高效

C.准确、无误

D.公平、公正

10.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.二倍以上十倍以下

11.新《证券法》规定，国务院证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。

A.审慎监管原则和各项业务的风险程度

B.行业发展水平和市场实际情况

C.证券市场的发展状况和需要

D.证券公司的经营规模和业务范围

12.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.二倍以上十倍以下

13.新《证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员违反本法第四十四条的规定，未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。

A.五万元以上五十万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.二十万元以上二百万元以下

D.三十万元以上三百万元以下

14.新《证券法》规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由（）依法承担全部责任。

A.从业人员

B.证券公司

C.从业人员和证券公司连带

D.从业人员和证券公司按份

15.新《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（）。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共30分）

1.新《证