规制与技术效率：基于中国钨、锑和稀土资源开采的随机前沿分析.pdfVIP

第12卷第3期中国地质大学学报社【会科学版)Vo1．12No．3

2012年5月JournalofChinaUniversityofGeosciences(SocialSciencesEdition)May2012

规制与技术效率：基于中国钨、锑和稀土资源

开采的随机前沿分析

李国平，周晨

(西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061)

摘要：本文运用随机前沿分析方法，以2003--2009年钨、锑和稀土三种优势矿产资源的开采为例，对规制影

响下矿产资源开采的技术效率进行了实证分析。研究发现：我国矿产资源开采的总体技术效率水平较

低，钨、锑和稀土开采的平均技术效率为0．7769；规制对矿产资源开采的技术效率影响显著，在规制

实施初期，技术效率显著下降，随着规制的连续性和规范性不断增强，技术效率逐步上升；企业规模

对矿产资源开采的技术效率影响显著，小矿山降低了技术效率，随着开采企业规模的扩大，将会有效

提升技术效率。根据本文的分析结果，最后给出政策建议。

关键词：矿产资源；规制；技术效率；随机前沿分析

中图分类号：F426．1文献标识码：A文章编号：1671一O169(2012)03—0015-06

况，科学合理地分配各矿山的产量配额指标②。

一、引言2007年，国家针对稀土的总量控制由间接的指导

性调整为直接的指令性，规制措施更加严格@。

我国矿产资源的开发利用长期存在过度开采、2009年，国家首次开始实施锑矿开采的总量控制

乱采滥挖、资源综合利用率低的问题。特别是钨、规制④。

锑和稀土等实行保护性开采的优势矿产资源∞，在尽管政府实施了严格的规制措施，但钨、锑和

其生产、出口及应用方面仍存在掠夺性开发、过度稀土每年的实际产量远大于实施规制当年的总量控

出口等现象，有损国家战略利益_1_(。通常情况制指标，开采规模过大的现象仍然普遍存在。保护

下，政府可采取一种或几种规制来优化矿产资源的和合理利用矿产资源，使矿产资源储量和开采量达

开采路径，以实现资源的保护和合理利用(咒【”。到某种平衡，这就需要深入理解矿产资源开采技术

近年来，国家针对实行保护性开采的优势矿产资源效率的变化。技术效率的变化可能是因为应用某种

先后实施总量控制规制。从2002年起，国土资源新技术引起的，也可能是由企业规模、规制和进出

部向全国钨矿矿山和企业下达了钨精矿开采总量控口贸易等因素引起的。国内外学者先后运用随机前

制指标，正式开始实施钨矿开采的政府规制；从沿分析(sFA)方法对矿产资源开采的技术效率及

2006年起，国土资源部开始实施稀土开采的总量其影响因素进行了研究。在国外研究资源开发技术

控制规制，并要求相关省(区)根据矿山企业资源效率影响因素的文献中，Pascoe等以自然资源为

储量状况、开发利用规模、资源利用水平等实际情研究对象，并以可再生资源(渔业)为例，从投入

收稿日期：2012-01—15

基金项目：教育部哲学社会科学重大课题攻关项目“矿产资源有偿使用制度和生态补偿机制研究”(09JZD0019)；中央高校基本科

研业务费专项资金项目“加大陕西省产业结构的调整与优化研究”(SKZD11016)；国家社会科学基金青年项目“矿产资