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科创板知识测试题目及答案

一、单项选择题（每题3分，共30分）

科创板重点支持的产业领域不包括以下哪项？（）

A.新一代信息技术

B.高端装备

C.传统农产品加工

D.生物医药

个人投资者参与科创板股票交易需满足的资产门槛是（）

A.前20个交易日每日股票资产均值不低于30万元

B.前20个交易日每日股票资产均值不低于50万元

C.前30个交易日每日股票资产均值不低于50万元

D.无资产门槛限制

科创板股票上市后前几个交易日不设涨跌幅限制？（）

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

科创板实行的发行制度是（）

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

科创成长层股票简称后增加的特殊标识是（）

A.N

B.ST

C.U

D.*ST

科创板上市公司控股股东、实际控制人及核心技术人员的首发前股份锁定期至少为（）

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.48个月

科创板新股发行价格的确定方式是（）

A.固定23倍PE发行

B.询价发行，仅限机构参与

C.发行人自主定价

D.交易所定价

针对科创板第五套上市标准企业引入的资深专业机构投资者，需在发行人IPO申报前24个月到申报时持续持有发行人多少比例以上股份或相应金额投资？（）

A.2%或3亿元

B.3%或5亿元

C.5%或8亿元

D.10%或10亿元

科创板退市制度中，企业首年不达标将实施什么处理？（）

A.直接退市

B.ST警告

C.暂停上市

D.转入场外市场

科创板交易实行的交收制度是（）

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

二、多项选择题（每题4分，共20分，多选、少选、错选均不得分）

科创板上市条件的特点包括（）

A.允许尚未盈利的企业上市

B.允许特殊股权结构企业上市

C.允许红筹企业上市

D.要求企业必须连续3年盈利

科创板注册制与主板核准制的区别主要体现在（）

A.审核主体不同，注册制由上交所预审核

B.上市财务条件不同，注册制允许亏损企业上市

C.监管逻辑不同，注册制更强化事后监管

D.发行承销机制不同，注册制以机构投资者为参与主体

以下属于科创板退市情形的有（）

A.扣非净利润为负且净资产为负

B.财务造假

C.利润主要来源于非主营业务

D.连续2年营收低于1亿元

科创板为鼓励长期投资采取的措施包括（）

A.战略配售比例不低于20%-30%，锁定期不少于1年

B.券商子公司跟投比例2%-5%，锁定期2年

C.高管团队锁定期延长到3年

D.未盈利企业股东锁定期可再延长2年

资产规模在50万元以下的个人投资者参与科创板的方式包括（）

A.直接开户交易

B.通过公募基金参与

C.借用他人账户交易

D.与机构投资者合股交易

三、判断题（每题2分，共20分，正确打“√”，错误打“×”）

科创板与中小板均在上交所上市交易。（）

科创成长层新注册未盈利企业的投资者需签署专门风险揭示书。（）

科创板上市公司退市后仍可安排重新上市。（）

科创板新股发行中网下配售比例有所加大，利于社保和公募申购。（）

资深专业机构投资者的入股情况是科创板第五套标准企业的强制上市条件。（）

科创板上市首日不允许开展融资融券业务。（）

科创成长层企业调出条件为上市后首次实现盈利即可。（）

科创板注册制下，中介机构需承担信息披露的实质性审核责任。（）

台风预警发布后，科创板将暂停交易。（）

科创板允许达到一定规模的上市公司分拆子公司上市。（）

四、简答题（每题15分，共30分）

简述设立科创板并试点注册制的核心意义。

某投资者想参与科创板交易，但资产仅30万元，且缺乏专业投资经验，请为其提供合规的参与路径及风险提示。

参考答案

一、单项选择题

C解析：科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，传统农产品加工不属于其支持领域。

B解析：个人投资者参与科创板交易需满足前20个交易日每日股票资产均值不低于50万元及两年以上交易经验。

B解析：科创板股票上市后前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日之后涨跌停板为20%。

C解析：科创板发行制度实行注册制，审核权限下放到上交所。

C解析：《科创成长层指引》规定，科创成长层股票简称后增加特殊标识“U”。

C解析：控股股东、实际控制人和核心技术人员应当承诺，自发行人股票