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部门（单位）廉政风险防控措施登记表

部门（单位）名称：________________________

填报日期：年____月____日

填报人：__________联系电话：________________

序号

风险类别

权力事项/工作环节

具体廉政风险点

风险等级

（高/中/低）

责任主体

（岗位/人员）

防控措施

整改时限

备注

1

决策审批类

重大事项决策（如项目立项、资金使用）

1.未按“三重一大”程序决策，个人或少数人说了算；2.决策前未充分调研论证，存在利益输送风险；3.决策过程不公开透明，未接受监督。

高

部门负责人、决策委员会成员

1.严格执行“三重一大”集体决策制度，重大事项须经领导班子会议集体讨论，参会人数、表决方式符合规定；2.决策前组织专题调研，邀请专家或群众代表参与论证，形成书面调研报告；3.决策事项、过程、结果按规定公开，接受内部监督和群众评议。

长期坚持

需留存决策会议记录、调研材料

2

资金管理类

经费预算与使用

1.虚报预算套取资金，用于非规定用途；2.大额资金支付未按审批流程，擅自划转；3.票据报销审核不严，存在虚开发票、重复报销问题。

高

财务岗、部门负责人

1.预算编制需结合实际工作需求，由业务岗与财务岗共同测算，报上级部门审批后执行；2.建立资金支付分级审批制度，大额资金（如单次≥5万元）须经部门负责人、财务负责人双重审批；3.票据报销实行“双人审核”，审核发票真伪、业务真实性，留存消费明细、合同等佐证材料。

长期坚持

定期开展资金使用审计

3

项目管理类

项目招标与实施

1.招标过程暗箱操作，为特定企业“量身定制”招标条件；2.项目实施中擅自变更工程量、调整合同内容，套取工程款；3.项目验收流于形式，未按标准核查质量与进度。

高

项目负责人、招标岗、验收组成员

1.招标信息、流程、结果全程公开，委托第三方机构代理招标，邀请纪检人员全程监督；2.项目变更需提交书面申请，说明变更理由、金额，经上级主管部门审批后方可实施，留存变更审批文件；3.验收组成员随机抽取，包含技术专家、纪检人员，验收结果需签字确认，不合格项目限期整改。

项目全周期

需建立项目台账，留存招标、验收材料

4

人事管理类

人员招聘、晋升与考核

1.招聘中违规操作，优先录用关系户，排斥符合条件人员；2.晋升未按规定程序，不公开民主测评结果，存在任人唯亲风险；3.考核流于形式，考核结果不客观，影响评优评先公正性。

中

人事岗、部门负责人、考核组成员

1.招聘信息面向社会公开，笔试、面试环节邀请外部考官，成绩当场公示；2.晋升实行“民主推荐+业绩考核+组织考察”流程，民主测评结果、考察材料公开公示，接受异议反馈；3.考核指标量化，结合工作业绩、群众评价、廉政表现综合评定，考核结果与薪酬、晋升直接挂钩。

长期坚持

留存招聘、晋升、考核相关记录

5

行政执法类

行政检查、处罚

1.选择性执法，对关系企业或个人减免处罚、降低处罚标准；2.执法过程中收受礼品、礼金，或接受宴请、娱乐安排；3.执法程序不规范，未出具合法文书，证据留存不全。

高

执法岗、执法监督岗

1.建立执法对象随机抽取、执法人员随机分配的“双随机”机制，执法结果录入系统公开；2.严格执行执法人员廉洁纪律，签订《廉洁执法承诺书》，严禁收受财物或接受不当利益，发现违规立即查处；3.规范执法流程，统一使用制式文书，全程录音录像，执法材料归档留存，定期开展执法监督检查。

长期坚持

配备执法记录仪，建立执法档案

6

物资采购类

办公用品、设备采购

1.采购前未充分比价，选择高价供应商，存在利益勾结；2.采购物资验收不严，接收劣质、不符规格的产品；3.物资管理混乱，存在私用、挪用或浪费问题。

中

采购岗、物资管理岗、验收岗

1.建立合格供应商库，采购金额≥1万元时实行比价采购（至少3家供应商报价），大额采购（≥10万元）采用公开招标；2.物资验收需核对数量、规格、质量，填写验收单，不合格物资拒收并更换；3.建立物资台账，定期盘点，做到账实相符，严禁私用公物，闲置物资按规定处置。

长期坚持

留存采购合同、比价单、验收单

7

行政审批类

行政许可、备案等事项办理

1.超时限办理，或故意刁难申请人，索取好处费；2.对不符合条件的申请违规审批，或擅自降低审批标准；3.审批流程不公开，申请人无法查询办理进度。

高

审批岗、部门负责人

1.公开审批事项、条件、流程、时限，实行“一次性告知”，超时未办理需说明理由；2.审批材料实行“双人复核”，不符合条件的申请出具书面驳回意见，严禁违规审批；3.搭建线上审批平台，申请人可实时查询进度，审批结果公开公示，接受监督