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2025企业合同风险防范与合规管理通则试行

正文

鉴于合同是企业经营活动中最重要的法律文书之一，为有效防范合同风险，规范合同管理，确保企业合规经营，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，并结合企业实际情况，制定本《企业合同风险防范与合规管理通则试行》（以下简称“本通则”）。本通则旨在指导企业全面识别、评估、控制和规避合同风险，确保合同签订、履行、变更、解除等环节的合法性和合规性，维护企业合法权益。

第一章总则

第一条目的与依据

本通则的制定旨在规范企业合同管理流程，提升合同风险防范意识，确保合同的合法性和可操作性，为企业合规经营提供保障。本通则的制定依据包括但不限于《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，以及企业内部规章制度。

第二条适用范围

本通则适用于企业及其分支机构在经营活动中与自然人、法人或其他组织签订的所有合同（以下简称“合同”）。本通则所指合同包括但不限于买卖合同、服务合同、租赁合同、合作合同、技术服务合同等。

第三条基本原则

合法性原则：合同内容和签订程序必须符合国家法律法规及企业内部规章制度。

公平性原则：合同条款应当公平合理，不得显失公平，确保双方权益平衡。

风险防范原则：在合同签订前，应当进行全面的风险评估和防范措施设计，避免合同履行过程中可能出现的纠纷。

合规性原则：合同管理应当符合企业内部合规管理体系要求，确保企业经营行为合法合规。

第二章合同签订管理

第四条合同签订前的审查

主体资格审查：在签订合同前，应当对合同相对人的主体资格进行审查，包括但不限于营业执照、资质证明、授权委托书等，确保合同相对人具备相应的民事行为能力和履约能力。

内容合法性审查：合同条款应当符合法律法规规定，不得包含任何违法或无效的内容。对于特殊行业的合同，需符合行业监管要求。

风险评估：对合同可能涉及的风险进行评估，包括市场风险、法律风险、履约风险等，并制定相应的风险控制措施。

第五条合同条款的拟定

条款完整性：合同应当包含以下基本条款：合同编号、签订地点、签订日期、合同双方信息、合同标的、数量与质量、价款或报酬、履行期限与方式、违约责任、争议解决方式等。

条款明确性：合同条款应当明确具体，避免模糊表述。对于特殊条款，应当采取加粗或特别提示等方式提醒双方注意。

公平性审查：合同条款应当公平合理，不得单方面加重对方责任或减轻自身责任。

第六条合同签订程序

签字或盖章：合同应当由双方签字或盖章确认，签字人应当具备相应的授权。对于法人或其他组织，应当加盖公章，并由法定代表人或授权代表签字。

见证与公证：对于重大合同或涉及特殊条款的合同，可以考虑邀请第三方见证或进行公证，以增强合同的法律效力。

备案管理：合同签订后，应当及时进行备案，确保合同的合法性和可追溯性。

第三章合同履行管理

第七条合同履行的监督

履行跟踪：合同履行过程中，应当建立履约跟踪机制，定期检查合同履行情况，确保合同按约定履行。

风险预警：对于可能出现的履约风险，应当及时预警，并采取相应措施。

记录保存：合同履行过程中，应当妥善保存相关证据，包括但不限于函件、会议纪要、付款凭证等，以备不时之需。

第八条违约处理

违约认定：合同履行过程中，如发现合同相对人违约，应当及时进行认定，并根据合同约定和法律规定采取相应措施。

协商解决：在发现违约行为后，应当与合同相对人协商解决，尽量通过友好方式化解矛盾。

法律手段：如协商不成，可以通过仲裁或诉讼等法律手段维护自身合法权益。

第四章合同的变更与解除

第九条合同变更

变更条件：合同变更应当符合合同约定或法律规定，双方协商一致，并签订书面变更协议。

风险控制：合同变更应当进行风险评估，确保变更后的内容合法合规，避免因变更引发新的风险。

第十条合同解除

解除条件：合同解除应当符合合同约定或法律规定，双方协商一致或因违约等情形导致合同解除。

解除程序：合同解除应当按照法定程序进行，确保解除的合法性。

后续处理：合同解除后，应当妥善处理后续事宜，包括结算、清理等，避免因解除引发纠纷。

第五章争议解决

第十一条争议解决机制

协商解决：合同履行过程中发生争议，双方应当通过协商方式解决。

调解：如协商不成，可以向相关行业调解组织申请调解。

仲裁或诉讼：如调解不成，可以依据合同约定或法律规定，向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第六章合同档案管理

第十二条档案建立

档案内容：合同档案应当包括合同文本、签订记录、履行记录、变更记录、解除记录等相关资料。

档案管理：合同档案应当指定专人管理，确保档案的完整性和安全性。

第十三条档案查阅

查阅权限：合同档案的查阅应当严格按照企业内部规定进行，确保