2025年财务顾问合同.docxVIP

2025年财务顾问合同

合同编号：[填写合同编号]

甲方（委托方）：[委托方全称]

法定代表人：[法定代表人姓名]

注册地址：[公司注册地址]

统一社会信用代码：[公司代码]

乙方（顾问方）：[财务顾问公司全称]

法定代表人：[法定代表人姓名]

注册地址：[公司注册地址]

统一社会信用代码：[公司代码]

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方委托乙方提供财务顾问服务事宜，达成如下协议：

第一条服务范围与内容

1.1乙方同意根据甲方要求，在本合同有效期内，为甲方提供以下财务顾问服务：

（1）股权融资顾问服务，包括但不限于为甲方拟进行的[具体融资活动，如：首次公开发行股票（IPO）]提供融资结构设计、融资方案策划、路演材料准备、潜在投资者（包括但不限于机构投资者、战略投资者）的搜寻与初步接洽、协助甲方与投资者进行沟通谈判、交易文件准备支持等；

（2）债务融资顾问服务，包括但不限于为甲方拟进行的[具体融资活动，如：发行公司债券]提供融资结构设计、融资方案策划、协助甲方与金融机构（包括但不限于银行、债券发行中介机构）进行沟通谈判、交易文件准备支持等；

（3）提供与上述融资活动相关的战略咨询建议，包括分析市场环境、评估融资可行性、提出优化融资方案的建议等。

1.2乙方提供的服务内容将具体包括但不限于：

（1）进行市场与行业分析，评估甲方所处的市场环境及融资环境；

（2）根据甲方需求，设计或推荐合适的融资结构及方案；

（3）协助甲方准备并向潜在投资者或金融机构进行推介的材料，如融资备忘录（PitchBook）、财务模型、估值分析报告等；

（4）参与甲方与潜在投资者或金融机构的初步接洽、会议组织与协调；

（5）在谈判过程中，为甲方提供财务及交易策略的支持，包括协助甲方进行商业条款谈判、法律条款的财务影响评估等；

（6）根据项目进展，提供必要的交易文件准备支持与建议；

（7）就相关财务顾问服务提供口头或书面咨询意见。

1.3甲方具体需求或调整服务范围，需另行书面通知乙方，双方协商一致后对本合同进行补充或修改。

第二条服务期限

2.1本合同项下的财务顾问服务自[起始服务日期，年月日]起至[终止服务日期，年月日]止。

2.2若服务期限届满前，本合同约定的财务顾问服务事项尚未完全完成，经甲乙双方协商一致，可签订补充协议延长服务期限，或就未完成部分另行签订服务协议。延长服务期或新签订协议的条款与本合同不一致的，以延长服务期协议或新签订协议为准。

第三条双方权利与义务

3.1乙方的权利与义务：

（1）乙方应按照本合同第一条约定的服务范围和内容，勤勉尽责、专业审慎地为甲方提供财务顾问服务。

（2）乙方应组建具备相应专业资格和经验的项目团队负责本合同项下的服务工作。

（3）乙方应确保其向甲方提供的所有专业意见、分析报告、建议方案等文件，是基于客观事实和公开信息，并尽到合理的专业注意义务。

（4）乙方及其项目组成员对在提供本合同项下服务过程中知悉的甲方的商业秘密、未公开信息等负有严格的保密义务。该保密义务不因本合同的终止而解除，持续有效。

（5）乙方应按时完成约定服务内容，并向甲方提交阶段性或最终的服务成果报告或文件。

（6）乙方有权按照本合同第五条的约定收取服务费用。

（7）乙方有权要求甲方及时提供为履行本合同所需的相关资料、数据、文件及必要的协助与工作空间。

3.2甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定提供服务，并有权对乙方的服务过程进行监督，对服务成果进行审阅，并提出合理化的意见和建议。

（2）甲方应指定一名授权代表作为主要接口人，负责与乙方就本合同项下的服务事宜进行沟通、协调，并确保乙方能够顺利获取甲方为提供有效服务所必需的信息和资料。

（3）甲方应对其向乙方提供的所有资料、信息的真实性、准确性和完整性负责，并保证其合法拥有或有权使用该等资料和信息。如因甲方提供资料或信息有误导致乙方产生损失或延误，甲方应承担相应责任。

（4）甲方应配合乙方进行现场访谈、会议参与、资料核实等工作，并根据乙方的合理要求提供必要的协助。

（5）甲方对乙方在提供本合同项下服务过程中知悉的甲方的商业秘密、未公开信息等负有严格的保密义务，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或有权机关要求的除外。甲方应确保其员工及参与相关项目的第三方知悉并遵守此保密义务。

第四条服务费用与支付

4.1收费模式与金额：双方同意，就本合同项下约定的财务顾问服务，乙方向甲方收取的服务费总额为人民币[具体金额]元（大写