企业信息安全风险评估与控制表.docVIP

企业信息安全风险评估与控制工具模板

一、工具适用场景与核心价值

本工具适用于企业开展信息安全风险评估工作，可系统化梳理信息资产安全风险，制定针对性控制措施，降低安全事件发生概率。具体场景包括：

常规风险评估：企业每半年或年度开展全面信息安全检查，识别现有管控体系漏洞；

专项风险评估：新业务系统上线、重要信息系统升级前，评估变更引入的新风险；

合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或应对ISO27001、等级保护等合规审计；

应急响应复盘：发生安全事件后，分析事件根源，优化风险控制策略。

通过使用本工具，企业可实现风险“识别-分析-控制-监控”全流程管理，提升信息安全防护能力，保障业务连续性。

二、详细操作流程

（一）准备阶段：明确评估范围与组建团队

确定评估范围

明确本次评估覆盖的业务系统（如ERP、OA、生产管理系统等）、物理环境（机房、办公场所）、数据类型（客户数据、财务数据、知识产权等）及人员范围（全体员工/特定部门）。

示例：某制造企业评估范围为“ERP系统+财务服务器+研发数据”，涉及信息部、财务部、研发部相关人员。

组建评估小组

小组需包含跨部门成员，保证评估全面性：

组长：由信息安全负责人或技术总监担任，统筹评估进度；

成员：IT运维人员（负责技术风险识别）、业务部门代表（负责业务影响分析）、法务合规人员（负责合规性审查）、外部专家（可选，提供第三方视角）。

明确分工：（技术风险识别）、（业务资产梳理）、**（合规性核对）。

（二）资产识别：梳理关键信息资产

资产分类

按照属性将信息资产分为四类，并详细登记：

资产类别

包含内容示例

硬件资产

服务器、终端电脑、网络设备（路由器/交换机）、存储设备

软件资产

操作系统、数据库、业务应用系统、办公软件

数据资产

客户信息、财务数据、研发文档、员工个人信息

其他资产

物理访问权限、账号密码、安全策略文档

资产赋值

从“重要性”和“敏感性”两个维度对资产进行评级（高/中/低），明确资产责任人。

示例：ERP系统数据库为“高重要性”资产，责任人赵六；员工通讯录为“低敏感性”资产，责任人孙七。

（三）威胁识别：分析潜在风险来源

针对已识别资产，梳理可能面临的威胁类型，包括自然威胁、人为威胁、环境威胁等，并记录威胁来源。

威胁类型

具体威胁示例

来源示例

恶意代码

病毒、勒索软件、木马、间谍软件

外部攻击者、恶意软件

内部人员行为

越权操作、数据泄露、误删数据、违规授权

员工、内部运维人员

物理环境威胁

火灾、水灾、断电、设备被盗

自然灾害、物理安全防护不足

系统漏洞

操作系统漏洞、应用系统漏洞、弱口令

软件版本过旧、配置不当

合规性缺失

未落实数据备份、未开展安全培训

管理制度缺失、执行不到位

（四）脆弱性识别：查找资产防护短板

结合资产和威胁，分析资产自身存在的脆弱性（技术或管理层面），并记录现有控制措施。

资产名称

脆弱性描述

现有控制措施示例

ERP服务器

操作系统未更新补丁，存在远程代码执行漏洞

部署防火墙限制远程访问，但未定期打补丁

财务数据

敏感数据未加密存储，员工可通过U盘拷贝

禁用USB端口，但部分员工违规使用

研发文档服务器

未设置访问权限控制，任何人可读取

仅通过IP地址限制，未启用账号认证

（五）风险分析：评估风险等级

采用“可能性×影响程度”矩阵法，对风险等级进行量化评估（高/中/低），明确风险优先级。

可能性评级：5分（极高，每月发生）-1分（极低，1年未发生）；

影响程度评级：5分（灾难性，导致业务中断/重大损失）-1分（轻微，对业务基本无影响）。

风险等级判定标准：

高风险（8-10分）：可能性≥3分且影响≥3分，需立即处理；

中风险（4-7分）：可能性或影响一项≥3分，需限期整改；

低风险（1-3分）：可能性≤2分且影响≤2分，可暂缓处理，持续监控。

（六）风险控制：制定整改措施

针对高风险和中风险项，制定具体控制措施，明确责任人和完成时限，保证风险可接受。

风险描述

风险等级

控制措施

责任人

完成时限

ERP服务器系统漏洞未修复

高

1.2周内完成操作系统补丁更新；2.启用漏洞扫描工具，每周巡检

周八

2024–

财务数据未加密，存在泄露风险

高

1.部署数据加密软件，3个月内完成核心数据加密；2.加强USB端口管控，违规设备没收

吴九

2024–

研发文档服务器访问权限控制缺失

中

1.启用账号+双因素认证；2.按部门划分读写权限，2周内完成配置

郑十

2024–

（七）记录与输出：形成评估报告

汇总评估过程记录，包括资产清单、威胁清单、脆弱性清单、风险分析结果及控制措施；

编制《信息安全风险评估报告》，报送管理层审批，并同步至相关部门跟踪整改落实；

建立风险台账，定期（如每季度）更新风险状态，直至风险关