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监管协议(委托资产管理)

甲方（委托人）：________________________

统一社会信用代码：____________________

住所：________________________________

法定代表人/负责人：__________________

联系电话：____________________________

乙方（受托人/资产管理人）：________________________

统一社会信用代码：____________________

住所：________________________________

法定代表人/负责人：__________________

联系电话：____________________________

金融业务许可证编号：__________________

鉴于：

1.甲方为合法设立并有效存续的法人/其他组织/自然人，拥有合法的资金或资产，具有委托资产管理的行为能力和权利能力；

2.乙方为依法设立的金融机构，持有中国银行业监督管理委员会/中国证券监督管理委员会颁发的资产管理业务牌照，具备从事资产管理业务的专业资质和能力；

3.甲方自愿将其合法拥有的资金或资产委托给乙方进行专业化管理和运作，乙方同意接受甲方的委托，按照本协议约定的投资范围、投资策略和风险控制要求，为甲方的利益提供资产管理服务。

根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规、监管规定及行业规范，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就委托资产管理事宜达成如下协议：

第一条定义与解释

1.1委托资产：指甲方在本协议项下委托乙方管理的资金、证券、期货合约、基金份额、银行理财产品、信托受益权及其他具有财产价值的金融资产，具体范围以本协议附件一《委托资产清单》为准。

1.2资产管理计划：指乙方为管理委托资产而设立的投资组合，包括但不限于单一资产管理计划、集合资产管理计划或其他符合监管要求的资产管理产品形式。

1.3委托管理期限：指本协议约定的乙方对委托资产进行管理的期间，自____年____月____日起至____年____月____日止，共计____个月/年。经双方协商一致，可提前终止或延期。

1.4投资范围：指乙方根据本协议约定可以投资于的金融工具和资产类别，具体包括：

（1）货币市场工具：银行存款、同业存单、债券回购、央行票据等；

（2）固定收益类资产：国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券等；

（3）权益类资产：股票、股票型基金、混合型基金等；

（4）衍生品类资产：股指期货、国债期货、期权等金融衍生品；

（5）其他经双方协商一致并符合监管规定的投资品种。

1.5投资策略：指乙方为实现委托资产保值增值而采用的投资方法、资产配置比例、风险控制措施等，具体内容以本协议附件二《投资策略说明书》为准。

1.7管理费：指乙方因提供资产管理服务而向甲方收取的费用，计算方式为委托资产净值×____%/年，按____（日/月/季/年）计提。

1.8业绩报酬：指当资产管理计划实际收益率超过业绩比较基准时，乙方按照超额收益的____%比例收取的报酬。

1.9预警线：指委托资产净值触及或低于____元（或委托资产初始规模的____%）时，乙方应当采取风险控制措施的临界点。

1.10止损线：指委托资产净值触及或低于____元（或委托资产初始规模的____%）时，乙方应当采取强制平仓等措施的临界点。

1.11开放日：指甲方可以办理申购、赎回等业务的日期，通常为每个工作日或双方约定的其他日期。

1.12估值日：指对委托资产进行估值的日期，通常为每个工作日。

1.13信息披露：指乙方按照本协议约定及监管要求，向甲方披露资产管理计划运作情况的行为。

第二条双方的权利与义务

2.1甲方的权利与义务

2.1.1甲方的权利：

（1）按照本协议约定获取委托资产的投资收益；

（2）定期查阅乙方提供的资产管理报告，了解委托资产的投资运作情况；

（3）在符合本协议约定的情况下，对委托资产进行申购、赎回等操作；

（4）监督乙方的资产管理行为，对乙方的违规行为提出异议；

（5）法律法规及本协议约定的其他权利。

2.1.2甲方的义务：

（1）按照本协议约定及时足额交付委托资产；

（2）向乙方提供真实、准确、完整的身份信息、财务状况及投资需求等资料；

（3）承担委托资产投资运作产生的相关费用；

（4）遵守本协议约定的投资限制和风险控制要求；

（5）不得干涉乙方正常的投资决策和操作；

（6）法律法规及本协议约定的其他义务。

2.2乙方的权