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建筑施工合同风险控制实务案例

在建筑工程领域，施工合同犹如“宪法”，是规范承发包双方权利义务、保障工程顺利实施的基石。然而，由于工程项目的复杂性、长期性及涉及主体的多元性，合同从订立到履行的全过程都潜藏着诸多风险。稍有不慎，便可能导致纠纷缠身、经济受损，甚至影响企业的生存发展。本文结合几个实务案例，深入剖析建筑施工合同在不同阶段可能遭遇的典型风险，并探讨相应的控制策略与应对智慧，以期为业界同仁提供借鉴。

一、合同订立阶段：审慎审查，防患于未然

合同订立是风险控制的源头。许多纠纷的种子，往往在合同签署的那一刻便已埋下。

实务案例一：某商业综合体项目“黑白合同”纠纷案

某建筑公司（承包人）通过公开招投标承接了一项商业综合体工程。中标后，业主为降低成本，与承包人私下另行签订了一份“补充协议”，对中标合同中的工程价款、工期、质量标准等核心条款进行了实质性变更，形成了“黑合同”。工程竣工后，双方因结算依据产生巨大分歧。承包人主张按备案的“白合同”结算，业主则坚持按私下的“黑合同”执行，最终诉至法院。法院经审理，依据相关法律规定，认定“黑合同”因违反招投标法的强制性规定而无效，工程价款应参照备案的中标合同（白合同）进行结算。

风险识别与根源剖析：

此案例的核心风险在于“黑白合同”的效力冲突。业主方试图通过不正当手段规避招投标制度，承包人则可能因急于承接项目而妥协。根源在于承发包双方法律意识淡薄，对“黑白合同”的法律后果认识不足，同时承包人在合同谈判中可能处于弱势地位，缺乏坚持原则的底气和策略。

经验教训与风险防范建议：

1.严守招投标程序，拒绝“黑白合同”：承包人应坚决抵制业主在中标后提出的实质性变更要求。若确需调整，应通过合法程序，如签订符合规定的补充协议并备案。

2.强化合同评审机制：企业应建立健全合同评审制度，对合同的合法性、合规性、完整性、严谨性进行全面审查，尤其关注核心条款的约定。

3.提升谈判地位与技巧：在合同谈判前，充分了解项目背景、业主资信及自身优势，争取更有利的合同条件。对于不合理要求，要敢于说“不”，并善于运用法律武器维护自身权益。

二、合同履行阶段：动态管理，化解履约风险

合同履行是合同风险的高发期，涉及工程进度、质量、安全、造价、变更、签证等多个环节，任何一个环节的疏忽都可能引发风险。

实务案例二：某住宅小区项目工程变更及签证管理不当引发的索赔案

某施工单位（承包人）承建一住宅小区项目。施工过程中，业主因市场需求变化，多次提出设计变更，如调整户型、增加公共区域装修标准等。但双方未及时就变更的工程量、计价原则及工期调整签订书面确认文件。承包人在未获书面指令的情况下，为赶工期自行组织施工。工程竣工结算时，业主对大部分口头变更不予认可，导致承包人投入的大量成本无法得到补偿，工期延误的责任也难以厘清。

风险识别与根源剖析：

此案例暴露了工程变更与签证管理的严重缺失。风险点包括：变更程序不规范（口头指令）、变更内容不明确、签证确认不及时、缺乏书面证据。根源在于承发包双方均未建立严格的工程变更管理制度，承包人现场管理人员风险意识不强，未能坚持“先确认、后施工”的原则。

经验教训与风险防范建议：

1.规范工程变更程序：严格执行“变更指令-变更确认-变更实施-变更签证”的流程。所有变更必须有业主或监理工程师的书面指令。

2.及时办理签证确认：对于因变更导致的工程量增减、工期调整、人工材料价格波动等，承包人应在规定时限内（通常合同会约定）提交签证单，由业主和监理工程师审核确认，并妥善保管书面凭证。

3.加强合同交底与现场管理：项目部应组织合同交底，使每位管理人员都清楚合同中关于变更、签证的约定。现场工程师要坚持原则，对无书面指令的变更坚决拒绝施工。

三、合同主体与履约能力风险：擦亮双眼，选对伙伴

合同主体的适格性与履约能力是合同能否顺利履行的前提。

实务案例三：某市政道路项目发包人履约能力不足导致的停工窝工案

某市政工程公司（承包人）与一家新成立的投资公司（发包人）签订了市政道路施工合同。合同约定了较高的工程预付款和进度款支付比例。然而，工程开工后不久，发包人因融资不到位，屡次拖欠工程进度款，导致承包人资金链断裂，无法支付材料款和人工费，工程被迫停工，造成大量窝工损失。承包人虽多次催告，但发包人始终无力履约，项目陷入停滞。

风险识别与根源剖析：

此案例的风险在于发包人主体资格审查不严及履约能力评估不足。新成立的投资公司可能缺乏足够的资金实力和项目管理经验，其融资承诺存在不确定性。承包人在投标和合同谈判阶段，未能对发包人进行充分的尽职调查。

经验教训与风险防范建议：

1.严格审查发包人主体资格与资信：在投标前，通过多种渠道（如企业信用信息公示系统、行业口碑、银行资信证明等）调查发包人是否具备独立法人资格、项