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2025年《证监会法律》公务员专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（请将你认为最正确的选项填在括号内）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

(A)发行人必须经过证监会审批才能发行证券

(B)发行人符合法定条件，依法注册后即可发行证券

(C)注册制取代了所有形式的核准制

(D)注册制的核心是强调发行人的持续信息披露义务

2.某上市公司股东持股比例达到30%，并计划在6个月内继续增持，该股东在增持后应及时披露持股情况。根据《上市公司收购管理办法》，该股东最迟应在增持后几日内披露？

(A)当日

(B)2日内

(C)3日内

(D)5日内

3.我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币多少元？

(A)5000万元

(B)1亿元

(C)2亿元

(D)5亿元

4.证券公司为客户办理融资融券业务，必须以客户提供的信用证券账户记载的证券作为担保物。该担保物的价值应当不低于客户融资买入金额或融券卖出证券价值多少？

(A)80%

(B)90%

(C)100%

(D)110%

5.某证券公司因违反信息披露规定，被证监会责令改正，并处以罚款500万元。该证券公司对处罚决定不服，应当：

(A)直接向人民法院提起行政诉讼

(B)先申请行政复议，对复议决定不服再向人民法院提起行政诉讼

(C)只能接受处罚，无权提出复议或诉讼

(D)向监察机关举报证监会的行为

6.下列关于证券登记结算机构职责的表述，错误的是：

(A)为证券交易提供安全、高效的登记、存管和结算服务

(B)管理证券账户，办理证券的托管和过户

(C)组织证券交易，确定证券交易价格

(D)确定证券的发行价格

7.根据我国《公司法》，股份有限公司的董事会成员为奇数时，对股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。该规定体现的是公司治理中的：

(A)股东平等原则

(B)重大事项特别表决权原则

(C)董事会独立原则

(D)意思自治原则

8.某上市公司披露的年度报告存在虚假记载，误导投资者，导致投资者损失惨重。根据《证券法》，对发行人及其董事、监事、高级管理人员，除承担赔偿责任外，证监会还可以采取的行政处罚措施包括：

(A)没收违法所得

(B)处以罚款

(C)责令改正

(D)以上都是

9.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式与其签订信用证券账户协议。这主要体现了证券公司在信用业务中履行：

(A)信息披露义务

(B)风险评估义务

(C)内部控制义务

(D)客户告知义务

10.基金管理人应当建立科学合理的基金投资业绩评价体系，对其管理的基金在市场竞争中的投资业绩进行客观评价。该评价体系应当至少包含哪些维度？

(A)基金回报率

(B)基金风险水平

(C)基金运作成本

(D)以上都是

二、判断题（请判断下列表述的正误，正确的填“√”，错误的填“×”）

1.我国《证券法》规定，公开发行股票的发行人必须聘请具有证券从业资格的会计师事务所对财务会计报告进行审计。()

2.证券公司可以将其证券经纪业务、资产管理业务与其他业务混合操作。()

3.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的该上市公司股份。()

4.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例由国务院证券监督管理机构根据市场发展情况调整。()

5.证券期货投资者保护基金的主要职责之一是直接对涉嫌内幕交易的投资者进行追偿。()

6.证券公司为客户办理融资融券业务，可以以证券公司自有资金为担保物。()

7.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；股份有限公司股东会会议由股东按照持股比例行使表决权。()

8.证券公司因违法经营被证监会撤销业务许可的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员5年内不得申请证券从业资格。()

9.上市公司董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东会决