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证监会专业科目会计类考试复习资料(证券部分)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是证券承销？()

A.证券发行的一种方式

B.证券交易的一种方式

C.证券公司的主要业务之一

D.证券公司唯一业务

2.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务需要客户资金，经纪业务不需要

B.自营业务是证券公司自己的投资行为，经纪业务是代理客户投资

C.自营业务收益归证券公司，经纪业务收益归客户

D.以上都是

3.在证券市场中，下列哪种交易方式被称为“T+0”交易？()

A.每日交易结束后，第二天可以进行交易

B.交易当日可以多次进行买入和卖出

C.交易当日买入，次日必须卖出

D.交易次日可以卖出

4.证券公司进行风险管理时，以下哪项不是常用的风险控制工具？()

A.保险

B.衍生品

C.贷款

D.期权

5.证券市场监管机构对证券公司的监管主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场公平

C.促进市场稳定发展

D.以上都是

6.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项不属于其合规义务？()

A.确保投资者资金安全

B.严格遵循相关法律法规

C.提高公司盈利能力

D.公开披露相关信息

7.证券公司如何进行内部控制？()

A.制定内部控制制度

B.建立内部控制机构

C.定期进行内部审计

D.以上都是

8.什么是证券市场的“黑市”交易？()

A.证券公司内部的交易

B.未经过监管机构批准的交易

C.证券公司之间的交易

D.机构投资者之间的交易

9.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效益

C.保障公司持续经营

D.增加公司市场份额

二、多选题(共5题)

10.证券公司在进行自营业务时，需要遵守哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚信原则

C.合规性原则

D.保密性原则

11.证券公司风险管理的主要内容包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

12.证券市场监管机构对证券公司监管的主要内容包括哪些？()

A.合规性监管

B.财务监管

C.业务监管

D.信息披露监管

13.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.内部控制目标

B.内部控制原则

C.内部控制措施

D.内部控制责任

14.证券公司进行资产管理业务时，需要履行哪些职责？()

A.投资者适当性管理

B.投资策略制定

C.投资组合管理

D.投资绩效评估

三、填空题(共5题)

15.证券承销分为公开发行和非公开发行两大类，其中公开发行是指向不特定对象发行证券，而非公开发行是指向__发行证券。

16.证券交易中的“T+0”交易制度允许投资者在交易当日进行__次买入和卖出操作。

17.证券公司自营业务的投资决策应当遵循__原则，确保投资决策的科学性和合理性。

18.证券公司的内部控制制度应当包括__、__、__和__等内容，确保内部控制的有效实施。

19.证券市场监管机构对证券公司的监管主要通过__、__、__和__等手段进行，以维护市场的公平、公正和透明。

四、判断题(共5题)

20.证券公司在自营业务中，可以使用客户资金进行投资。()

A.正确B.错误

21.证券市场的“熔断机制”旨在鼓励投资者进行短期交易。()

A.正确B.错误

22.证券公司进行内部控制时，可以不进行定期内部审计。()

A.正确B.错误

23.证券公司在进行信息披露时，不需要披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以不遵守中国证监会发布的各项规章制度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券公司自营业务的定义及其特点。

26.解释什么是证券市场的“T+0”交易制度，并说明其优缺点。

27.证券公司在进行风险管理时，如何平衡风险与收益的关系？

28.证券市场监管机构的主要职责是什么？

29.证券公司进行内部控制时，如何确保内部控制的有效性？

证监会专业科目会计类考试复习资料(证券部分)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券承销是指证券发行人与证券公司签订协议，由证券公司将证券发行给投资者的一种方式。

2.