双风险管控管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强公司风险管控，确保公司经营活动的安全、稳定和高效，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称“双风险”是指公司运营过程中可能出现的经营风险和安全生产风险。

第三条本制度适用于公司所有部门、所有员工以及与公司业务相关的第三方。

第二章组织机构与职责

第四条公司成立双风险管控领导小组，负责公司双风险管控工作的组织、协调和监督。

第五条双风险管控领导小组的主要职责：

1.制定公司双风险管控政策、制度和措施；

2.组织开展双风险识别、评估和管控；

3.监督检查各部门双风险管控工作的落实情况；

4.定期召开双风险管控会议，研究解决双风险管控工作中的重大问题；

5.向公司管理层报告双风险管控工作的进展情况。

第六条各部门负责人为本部门双风险管控工作的第一责任人，负责本部门双风险管控工作的组织实施。

第七条各部门应设立双风险管控小组，负责本部门双风险管控的具体工作。

第三章双风险识别

第八条双风险识别应遵循全面性、系统性、动态性原则。

第九条双风险识别的主要内容包括：

1.经营风险：市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等；

2.安全生产风险：火灾、爆炸、中毒、机械伤害、触电等。

第十条双风险识别的方法：

1.文件审查法：查阅公司相关文件，了解公司运营过程中可能存在的风险；

2.问卷调查法：通过问卷调查，了解员工对风险的认知和防范措施；

3.专家评审法：邀请相关领域的专家对风险进行评审；

4.案例分析法：分析公司历史事故案例，总结经验教训。

第四章双风险评估

第十一条双风险评估应遵循科学性、客观性、可比性原则。

第十二条双风险评估的主要内容包括：

1.风险发生的可能性；

2.风险发生后的影响程度；

3.风险发生的可控性。

第十三条双风险评估的方法：

1.问卷调查法；

2.专家评审法；

3.风险矩阵法；

4.蒙特卡洛模拟法。

第五章双风险管控措施

第十四条双风险管控措施应遵循针对性、实效性、可操作性原则。

第十五条双风险管控措施主要包括：

1.风险预防措施：建立健全各项规章制度，加强员工培训，提高员工安全意识；

2.风险控制措施：制定应急预案，加强设备维护，确保安全生产；

3.风险转移措施：通过保险等方式，将风险转移给第三方；

4.风险承担措施：对于不可避免的风险，采取适当措施，降低风险损失。

第六章监督检查与考核

第十六条公司双风险管控领导小组负责对公司双风险管控工作进行监督检查。

第十七条各部门应定期向公司双风险管控领导小组报告双风险管控工作情况。

第十八条公司对双风险管控工作实施考核，考核结果作为部门负责人和员工绩效考核的重要依据。

第七章附则

第十九条本制度由公司双风险管控领导小组负责解释。

第二十条本制度自发布之日起施行。

第2篇

一、总则

为加强公司风险管理工作，提高风险防范能力，确保公司业务稳健发展，特制定本制度。本制度适用于公司所有部门及员工，旨在明确风险管控责任，规范风险识别、评估、监控和应对措施，实现风险的有效控制。

二、风险分类

1.内部风险：包括管理风险、操作风险、合规风险、财务风险等。

2.外部风险：包括市场风险、政策风险、信用风险、自然灾害等。

三、风险管控组织架构

1.成立风险管理委员会，负责公司风险管理的总体规划和决策。

2.设立风险管理部门，负责风险识别、评估、监控和应对措施的制定与实施。

3.各部门设立风险管理人员，负责本部门的风险管理工作。

四、风险识别

1.风险管理部门定期组织风险识别，包括但不限于业务流程、管理制度、人员素质等方面。

2.各部门根据自身业务特点，定期开展风险识别工作。

3.风险识别结果应及时上报风险管理委员会。

五、风险评估

1.风险管理部门根据风险识别结果，对风险进行评估，确定风险等级。

2.风险评估应考虑风险发生的可能性、风险的影响程度等因素。

3.风险评估结果应及时上报风险管理委员会。

六、风险监控

1.风险管理部门定期对风险进行监控，确保风险处于可控状态。

2.各部门应定期向上级部门报告风险状况。

3.风险监控过程中，如发现风险状况发生变化，应及时上报风险管理委员会。

七、风险应对

1.针对不同等级的风险，制定相应的应对措施。

2.风险应对措施应包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。

3.风险应对措施的实施情况应定期上报风险管理委员会。

八、风险报告

1.风险管理部门定期向风险管理委员会提交风险报告，包括风险识别、评估、监控和应对措施等方面。

2.各部门定期向上级部门提交风险报告。

3.风险报告应真实、准确、完整。

九、风险培训与宣传

1.风险管理部门定期组织风险培训，提高员