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公交企业合规管理三张清单
前言
为落实《中华人民共和国安全生产法》《城市公共汽车和电车客运管理规定》等法律法规，衔接《公交企业安全稳定管理考核实施细则》要求，构建“风险可防、责任可追、流程可控”的合规管理体系，制定本清单。清单覆盖运营安全、生产保障、信访稳定等核心领域，与考核指标体系、奖惩机制形成闭环管理。
第一张清单：合规风险识别清单
一、运营安全领域（对应考核指标：运营安全指标25分）
风险类别
具体风险点
风险等级
合规依据
关联考核扣分项
驾驶员管理风险
1.聘用无资质驾驶员上岗驾驶员疲劳驾驶、酒后驾驶应急处置能力不足导致事故
重大
《城市公共汽车和电车客运管理规定》第六十二条《安全生产法》第二十八条
驾驶员违章率“一票否决”百万车公里事故率全扣
车辆运行风险
1.车辆未安装安全防护隔离设施。超速、违规变道等交通违章3.新能源车电路异常引发故障
重大
交通运输部《重大事故隐患判定标准》《安全生产法》第四十一条
乘客伤亡率扣25分设备设施完好率扣分
危险品管控风险
1.重点场站危险品漏查2.乘客携带违禁品上车未劝阻
较大
《城市公共汽车和电车客运管理规定》“危险品查堵率”
每漏查1起扣5分
二、生产保障领域（对应考核指标：生产安全指标15分）
风险类别
具体风险点
风险等级
合规依据
关联考核扣分项
车辆维保风险
1.维修后车辆检验不合格出厂车辆维护达标率低于98%.使用报废/改装车辆运营
重大
《安全生产法》第九十七条《道路运输条例》
车辆维护达标率每降1%扣2分事故率全扣
场站管理风险
1.消防设备故障未及时维修2.场站未设置安全警示标志。设施维护记录缺失
较大
《城市公共汽车和电车客运管理规定》第六十四条考核细则“设备设施完好率”
每台次故障扣1分制度落实项扣分
经费管理风险
1.安全专项经费计提不足营收1.5%2.经费使用不合规、无台账
一般
《企业安全生产费用提取和使用管理办法》考核细则“制度与责任落实”
安全经费项4分全扣
三、稳定管理领域（对应考核指标：稳定管理指标10分）
风险类别
具体风险点
风险等级
合规依据
关联考核扣分项
信访处置风险
1.信访事件化解率低于95%未及时响应群众诉求引发升级
较大
《信访工作条例》考核细则“信访事件化解率”
每降5%扣2分
群体事件风险
1.因薪酬、福利问题引发罢工服务纠纷引发群体性投诉
重大
《安全生产法》细则“群体事件发生率”
重大事件此项全扣
四、管理履职领域（对应考核指标：定性指标30分）
风险类别
具体风险点
风险等级
合规依据
关联考核扣分项
培训管理风险
1.关键岗位培训不足40学时2.新员工岗前考核未通过上岗
较大
《安全生产法》第二十八条细则“教育培训”
培训覆盖率不达标扣4分
应急管理风险
1.应急预案未每半年演练2.事故后7日内未提交整改方案应急物资储备不足
较大
《安全生产法》第七十九条细则“应急管理”
演练效果项全扣事故报告延迟扣分
数据管理风险
1.考核数据虚报、篡改2.原始记录留存不足3年3.数据异议未及时核实
一般
考核细则“数据管理规范”
定性评价“制度落实”扣分
第二张清单：岗位合规职责清单
一、管理层面（对应考核组织架构第四条）
岗位/机构
核心合规职责
履职标准
责任追溯依据
考核领导小组（总经理）
1.审定合规风险防控方案2.保障安全经费足额投入裁决重大合规争议
每季度召开合规会议经费计提达标率100%
考核细则“审定考核细则”职责法》第二十一条
安全管理部负责人
1.组织风险排查与评估2.核验考核数据真实性跟踪重大隐患整改
每月完成风险台账更新数据核查准确率100%
考核细则“牵头部门职责”《安全生产法》第二十四条
运营管理部负责人
1.监控驾驶员合规操作提供真实运营数据3.落实线路合规审批
违章率控制在2%以内数据提交及时率100%
考核细则“提供运营数据”职责汽车和电车客运管理规定》
二、关键岗位层面（对应考核范围第三条）
岗位
核心合规职责
履职标准
责任追溯依据
驾驶员
1.严格遵守交通规则，杜绝疲劳驾驶执行危险品上车检查3.参加年度40学时安全培训
年度违章≤2次危险品识别准确率100%
考核细则“驾驶员违章率”《安全生产法》第五十七条
维修技师
1.按标准完成车辆维保出具真实维修记录3.拒绝维修不合格配件
车辆维护达标率≥98%维修记录完整率100%
考核细则“车辆维护达标率”《道路运输条例》
安全员
1.每日巡查场站设备跟踪隐患整改闭环3.组织班组
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