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证券从业资格考试证券交易真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的委托指令？()

A.限价委托

B.全额委托

C.随机委托

D.指数委托

2.证券交易中的T+0交易是指？()

A.当日交易

B.次日交易

C.第三日交易

D.一周内交易

3.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.发布证券信息

D.承担证券发行人的法律责任

4.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.股权融资

B.利率发现

C.资金配置

D.价格发现

5.下列哪项不是证券经纪商的主要业务？()

A.证券买卖

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资咨询

6.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

7.证券交易中的T+1交易是指？()

A.当日交易

B.次日交易

C.第三日交易

D.一周内交易

8.下列哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券业发展

D.确保国家财政收入

9.以下哪项不属于证券发行市场的主要参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券监管机构

10.证券交易中的T+3交易是指？()

A.当日交易

B.次日交易

C.第三日交易

D.第四日交易

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的委托指令可以分为以下几类？()

A.限价委托

B.市价委托

C.随机委托

D.全额委托

E.信用委托

12.证券交易所的职能包括哪些？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.发布证券信息

D.承担证券发行人的法律责任

E.为投资者提供证券投资服务

13.证券市场的基本功能有哪些？()

A.股权融资

B.利率发现

C.资金配置

D.价格发现

E.促进就业

14.证券经纪商的主要业务有哪些？()

A.证券买卖

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资咨询

E.证券发行

15.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券业发展

D.确保国家财政收入

E.防范金融风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本单位是______。

17.证券交易中的T+0交易方式允许投资者在______日内完成买卖。

18.证券交易所的职能之一是______，以维护市场秩序。

19.证券交易中的市价委托是指投资者要求______以市场价格买入或卖出证券。

20.证券发行市场的主要参与者包括______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的限价委托是指投资者在委托卖出证券时，可以设定一个低于市价的价格。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的会员都是证券公司。()

A.正确B.错误

23.T+0交易是指投资者可以在交易次日卖出当天买入的证券。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的市价委托可以保证投资者的交易以最优价格成交。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是指通过证券交易揭示证券的真实价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是T+1交易制度？它对市场有哪些影响？

28.什么是限价委托？它与市价委托相比有哪些特点？

29.证券交易所在证券市场中扮演什么角色？

30.证券市场监管的目标有哪些？

证券从业资格考试证券交易真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】随机委托不属于证券交易中的委托指令类型。常见的委托指令有限价委托、市价委托、全额委托和信用委托等。

2.【答案】A

【解析】T+0交易是指投资者可以在交易当日买入并在同一交易日卖出证券的交易方式，即当日交易。

3.【答案】D

【解析】证券交易所不承担证券发行人的法律责任，其职能主要包括组织证券交易、监督证券交易、发布证券信息等。

4.【答案】B

【解析】证券市场的基本功能包括股权融资、资金配置、价格发现等，利率发现并不是证券市场的基本功能。

5.【答案】B

【解析