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证券市场基础知识考试模拟卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.税收征收

2.2.以下哪项不是股票的法定分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.红利股

D.蓝筹股

3.3.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.股息

4.4.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券市场

D.发行证券

5.5.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金运作管理

D.证券发行

6.6.以下哪项不是金融期货合约的特点？()

A.标准化合约

B.逐日结算

C.双边交割

D.保证金交易

7.7.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规

D.天气变化

8.8.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券风险

B.确定债券利率

C.保障投资者利益

D.促进市场透明度

9.9.以下哪项不是基金投资风险的一种？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

10.10.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.上市公司

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府机构

12.2.以下哪些属于股票的类型？()

A.普通股

B.优先股

C.累积优先股

D.股票期权

E.红利股

13.3.以下哪些是影响债券收益的因素？()

A.市场利率

B.发行期限

C.债券信用评级

D.发行价格

E.债券流动性

14.4.以下哪些属于基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

E.政策风险

15.5.证券交易所的主要职能包括哪些？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券市场

D.证券发行

E.提供信息

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场中，股票的发行价格通常与股票的面值不同，发行价格高于面值的发行称为______发行。

17.2.证券交易所是证券集中交易的场所，我国内地主要的证券交易所是______。

18.3.债券的信用评级是对债券发行人履行债务偿付能力的评估，其中______级债券通常被认为是最高信用等级。

19.4.基金管理公司是指依法设立，专门从事______活动的专业机构。

20.5.金融期货合约是指双方同意在将来某一特定时间以约定价格买卖某种金融工具的标准化合约，这种合约的主要功能之一是______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.2.优先股的股东在公司分红和清算时，其权利优先于普通股股东。()

A.正确B.错误

23.3.债券的信用评级越高，其利率通常越低。()

A.正确B.错误

24.4.基金管理公司负责基金的投资决策和日常管理，同时承担基金投资风险。()

A.正确B.错误

25.5.金融期货合约的交割方式通常只有实物交割一种。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.优先股与普通股的主要区别是什么？

28.3.证券信用评级的作用是什么？

29.4.基金管理人的职责包括哪些？

30.5.期货交易与现货交易的主要区别是什么？

证券市场基础知识考试模拟卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息传递，但不包括税收征收。

2.【答案】C

【解析】股票的法定分类包括普通股、优先股和特别股，红利股不是法定分类。

3.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、期限和发行价格，股息是股票的收益分配，不属于债券的基本要素。

4.【答案】D

【解析】证券交易所的职能