证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷附答案.docxVIP

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷附答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券买卖

B.证券发行

C.证券回购

D.证券登记

3.3.证券公司开展经纪业务，客户资金应当存放在哪些账户中？()

A.证券公司自营资金账户

B.证券公司客户资金账户

C.证券公司结算备付金账户

D.证券公司银行账户

4.4.下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主原则

B.依法合规原则

C.全面覆盖原则

D.自律性原则

5.5.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.风险控制

B.效率提升

C.信息安全

D.盈利最大化

6.6.下列哪项不属于证券公司信息披露义务人？()

A.证券公司

B.上市公司

C.证券服务机构

D.证券交易所

7.7.下列哪项不属于证券公司禁止的交易行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.证券自营业务

8.8.证券公司违反《证券法》规定，应当承担哪些法律责任？()

A.责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者吊销业务许可证。

B.责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者吊销业务许可证。

C.责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者吊销业务许可证。

D.责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者吊销业务许可证。

9.9.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息安全制度

D.以上都是

10.10.下列哪项不属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规政策与程序

B.合规组织与职责

C.合规培训与沟通

D.证券自营业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司在以下哪些情况下需要暂停或终止证券经纪业务？()

A.证券公司因重大违法违规行为被监管机构责令暂停业务

B.证券公司客户资金被挪用

C.证券公司因财务状况恶化，无法继续经营

D.证券公司违反证券法律法规

12.2.以下哪些行为属于操纵市场行为？()

A.利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

B.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

D.以上都是

13.3.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？()

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.实效性原则

D.相对性原则

14.4.以下哪些机构或组织属于证券公司信息披露义务人？()

A.证券公司

B.上市公司

C.证券服务机构

D.证券交易所

15.5.以下哪些情形下，证券投资者可以申请撤销交易？()

A.证券投资者误操作导致错误交易

B.证券公司系统故障导致错误交易

C.证券投资者受到欺诈或误导进行交易

D.以上都是

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司的注册资本最低限额为人民币__元。

17.2.证券公司的净资本不得低于其各项风险资本准备之和的__倍。

18.3.证券投资者保护基金公司是由__和__共同出资设立的。

19.4.证券交易场所的设立和解散，由__决定。

20.5.证券公司应当建立健全__，以保障公司合规经营。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的董事、监事和高级管理人员必须具有证券从业资格。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司可以不定期进行客户资金存管，只需确保客户资金安全即可。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司可以在未经客户同意的情况下，将客