2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（三）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、证券金融公司根据（）的决定设立。

A、国务院

B、省级人民政

C、中国证监会

D、证券交易所

解析：

证券金融公司是根据国务院的决定设立的。中国证监会根据国务院的决定，履行审

批程序。因此，正确答案为A。

2、以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为()。

A、有限责任公司和股份有限公司

B、上市公司和非上市公司

C、有限公司和无限公司

D、一人公司和两合公司

解析：

以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市

公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，在证券交

易所上市交易的股份有限公司；非上市公司则是指其股票不能在证券交易所上市交

易的股份有限公司。因此，正确答案为B。

3、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。

A、机构投资者

B、期货业协会会员

C、个人投资者

D、期货交易所会员

解析：

根据《期货交易管理条例》的规定，进入期货交易所进行期货交易的应当是期货交

易所会员。因此，选项D是正确的。

4、封闭式基金在基金合同期限内（）。

A、基金规模可以增加

B、基金规模固定不变

C、基金规模不断变动

D、基金规模可以减少

解析：

封闭式基金在基金合同期限内，基金规模固定不变。这意味着基金份额总额在基金

合同期限内是固定的，不能增加或减少。基金份额可以在依法设立的证券交易场所

进行交易，但投资者不能申请赎回。因此，正确答案是B。

5、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以

上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。

A、五万以上二十万元以下

B、十万以上二十万元以下

C、五万元以上五十万元以下

D、十万元以上五十万元以下

解析：

根据《公司法》第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立

会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以

下的罚款。因此，正确答案为C。

6、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。

A、证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C、证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D、委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然

人

解析：

在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自

然人或法人。因此，选项D中的说法“不可以是自然人”是错误的。其他选项关于证

券构成要素的描述是正确的。

7、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任

人员采取()年的证券市场禁入措施。

A、1～3

B、2～5

C、3～5

D、1～5

解析：

根据违反法律、行政法规或者中国证监会规定的情节严重程度，可以对有关责任人

员采取不同的证券市场禁入措施。对于情节较为严重的，可以采取3至5年的证券市

场禁入措施。因此，本题的正确答案为C。

8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某

一种或几种证券

B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近

、方向相反的交易

C、证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动

D、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变

动

解析：

根据题干所述，证券经营机构从事证券自营业务可以从事的市场行为是证券公司以

自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，故选项C正确。而选项A、B、D

中的行为都是操纵市场的行为，是禁止的。

9、股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ 

）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

A、10

B、15

C、20

D、30

解析：

根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，股份有限公司采用募集设立方式的，

公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关（工商行政管理机关）申

请设立登记。因此，正确答案为D。

10、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是()。

A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B、乙公司净资产占实收资本的35％

C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D、丁公司或有负债达到净资产的75％

解析：

根据题目给出的情境和规定，我们可以