2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A、银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B、侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C、犯罪客体是金融机构

D、主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

解析：

背信运用受托财产罪是指银行或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或

其他委托、信托的财产，侵犯的是金融管理秩序和客户的合法权益。犯罪主体是特

殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，通常是为了获取非法利润。因此，

行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪，选项A正确。而选项B中的

犯罪客体描述不准确，应为金融管理秩序和客户的合法权益；选项C中的“犯罪客

体是金融机构”表述不恰当，应为金融机构的行为侵犯了金融管理秩序；选项D中

主观方面表现为故意，并非无意，且通常是为了获取非法利润。

2、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控

制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

A、直接行为人

B、直接负责的主管人员

C、企业

D、个人

解析：

根据违规披露、不披露重要信息的责任规定，当信息披露义务人的控股股东、实际

控制人是法人时，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。因此，选项B是正确

答案。

3、依法设立的公司的成立日期为（）。

A、公司营业执照签发日期

B、公司申请设立登记日期

C、公司足额缴纳出资额日期

D、公司章程制定日期

解析：

根据《公司法》的规定，依法设立的公司，其成立日期为公司营业执照的签发日期

。因此，正确答案为A。其他选项如公司申请设立登记日期、足额缴纳出资额日期

、公司章程制定日期等，都不是确定公司成立日期的标准。

4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

A、5亿元

B、1亿元

C、5000万元

D、2亿元

解析：

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。

5、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

A、董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B、董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C、董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

解析：

董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，而不是每年度至少召开四次会议，所

以选项B错误。其他选项的说法均正确。

6、有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申

请之日起（）个工作日内出具诚信报告。

A、5

B、10

C、15

D、20

解析：

根据规定，有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的情况下，协会应

该自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。因此，正确答案为B。

7、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全

体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起（

）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A、10

B、15

C、20

D、30

解析：

根据题目所述，其他股东在人民法院通知之日起的期间内不行使优先购买权，将被

视为放弃优先购买权。根据参考答案，这个期限是20日，因此正确答案为C。

8、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发

起人、法人发行的股票为（）。

A、不记名股票

B、记名股票

C、无记名股票

D、记名股票和无记名股票均可

解析：

根据《公司法》的规定，公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票，并应当

记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。因此

，本题答案为B。

9、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部

门和（）提出申请，并经其审批同意。

A、总裁办

B、风险控制部门

C、合规部门

D、人力资源部门

解析：

证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作时，应当事先向跨墙人员所属部门和

合规部门提出申请，并经合规部门审批同意。因此，正确答案为C。

10、证券经纪业务的（ 

）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范

性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道

德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产

损失或声誉损失的风险。

A、合规风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险