2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（二）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融

出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A、股票抵押回购

B、股票质押回购

C、股票约定回购

D、股票报价回购

解析：

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方

融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易称为股票质押回购。因此，选

项B是正确答案。

2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或

者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准

或者不予批准的书面决定。

A、15

B、30

C、45

D、60

解析：

根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司变更

业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自

受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。因此，正确答案为C

。

3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最

近（）年的财务会计报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

解析：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3

年的财务会计报告。

4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股

份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依

照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行

买卖该上市公司的股票。

A、3％

B、4％

C、5％

D、6％

解析：

根据题目描述，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司

已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%

，应当依照规定进行报告和公告。因此，正确答案为C。

5、证券市场的行政法规不包括（）。

A、《证券公司监督管理条例》

B、《证券公司风险处置条例》

C、《证券法》

D、《证券交易所风险基金管理暂行办法》

解析：

证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》（A项）、《证券公司风

险处置条例》（B项）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券交易所风

险基金管理暂行办法》（D项）等。而《证券法》属于证券市场的法律，因此，证

券市场的行政法规不包括《证券法》，答案为C。

6、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期

不得超过（）日。

A、30

B、60

C、90

D、180

解析：

根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，承销期不得超过90

日。在代销、包销期内，证券公司应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留

所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，选项C是正确答案。

7、以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）。

A、因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员

B、因违纪行为被开除的警察

C、因违纪行为被开除的证券公司从业人员

D、刚本科毕业的小王

解析：

根据《证券法》的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公

司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，

不得招聘为证券交易所的从业人员。选项A、C均属于因违法行为或违纪行为被开

除的证券交易场所或证券公司的从业人员，不符合招聘资格；选项B中的警察不属

于上述禁止招聘的范围；而刚本科毕业的小王没有上述不良记录，符合招聘资格。

因此，正确答案为D。

8、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

A、公开

B、公平

C、平等

D、诚实信用

解析：

证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利

益冲突，不得损害客户合法权益。根据题目描述，不属于证券公司代销金融产品应

当遵循的原则是平等原则，因此选项C是正确答案。

9、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

。

A、1

B、2

C、3

D、5

解析：

公司公开发行债券的要求之一是最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的

利息。因此，正确答案为C。

10、以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。

A、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重

大违法违规记录

B、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C、有完善的风险管理与内部控制制度

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程

解析：